玉马科技:中信证券股份有限公司关于山东玉马遮阳科技股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于山东玉马遮阳科技股份有限公司
2024 年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：玉马科技
保荐代表人姓名：王笑雨 联系电话：010-60837521
保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010-60833012
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，根据内控自我评价报告、2024
年度内部控制审计报告，发行人有效
执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 不适用，募集资金已于 2023 年使
披露文件一致 用完毕，募集资金专户已全部注销
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交 是
易所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查
报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 9 日
（3）培训的主要内容 上市公司内部控制与公司治理、
三会运作、信息披露、合规交易、募
集资金、投资者关系管理

11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，
投资者关系登记表，深圳证券交易
所互动易网站披露信息，重大信息
的传递披露流程文件，内幕信息管
理和知情人登记管理情况，信息披
1.信息披露 不适用
露管理制度，会计师出具的 2024 年
度内部控制审计报告，检索公司舆
情报道，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在信息披露方面存在重
大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度
文件，查阅了公司 2024 年度内部控
2.公司内部制度的建立和 制自我评价报告、2024 年度内部控
制审计报告等文件，对高级管理人 不适用
执行
员进行访谈，未发现公司在公司内
部制度的建立和执行方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会
议事规则及会议材料、信息披露文
3．“三会”运作 件，对高级管理人员进行访谈，未 不适用
发现公司在“三会”运作方面存在
重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股
4.控股股东及实际控制人 比例、最新公司章程、三会文件、 不适用
变动
信息披露文件，未发现公司控股股

东及实际控制人发生变动。
5.募集资金存放及使用 不适用，募集资金已于 2023 年使用 不适用
完毕，募集资金专户已全部注销。
保荐人查阅了公司章程及关于关联
交易的内部制度，取得了关联交易
明细，查阅了决策程序和信息披露
6.关联交易 材料，对关联交易的定价公允性进 不适用
行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重
大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外
担保的内部制度，对高级管理人员
7.对外担保 不适用
进行访谈，未发现公司存在对外担
保情况。
保荐人查阅了公司资产购买、出售
的内部制度，对高级管理人员进行
8.购买、出售资产 不适用
访谈，未发现公司存在购买、出售
资产情况。
保荐人查阅了公司对外投资、风险
投资、委托理财、财务资助、套期
9.其他业务类别重要事项 保值等相关制度，取得了相关业务
（包括对外投资、风险投
协议、交易明细，查阅了决策程序 不适用
资、委托理财、财务资助、
和信息披露材料，对高级管理人员
套期保值等）
进行访谈，未发现公司在上述业务
方面存在重大问题。
10．发行人或者其聘请的证 发行人配合提供了公司内部控制等
券服务机构配合保荐工作 不适用
资料。
的情况
11.其他（包括经营环境、 保荐人查阅了公司定期报告及其他 不适用
业务发展、财务状况、管理 信息披露文件、财务报表，查阅了
状况、核心技术等方面的重 公司董事、监事、高级管理人员名
大变化情况） 单及其变化情况，实地查看公司生
产经营环境，查阅同行业上市公司
的定期报告及市场信息，对公司高
级管理人员进行访谈，未发现公司
在经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面存在重
大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
履行承诺 措施
1．股份限售安排及自愿锁定的承诺 是 不适用
2．持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3．稳定股价的承诺 是 不适用
4．欺诈发行上市的股份购回措施及 是 不适用
承诺
5．首次公开发行股票填补被摊薄即 是 不适用
期回报相关措施及承诺
6．避免资金占用承诺 是 不适用
7．依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
8．未能履行承诺的约束措施 是 不适用
9．减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10．避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项