诚迈科技:国泰海通证券股份有限公司关于诚迈科技(南京)股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国泰海通证券股份有限公司
关于诚迈科技（南京）股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚迈科技
保荐代表人姓名：王胜 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：嵇坤 联系电话：021-38676666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文 是
件
（2）未及时审阅公司信息披露文件 0 次
的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制
度（包括但不限于防止关联方占用公
司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制 是
度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与 是
信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规 是
定报送

项目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整 无
改情况
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结 不适用
论意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是 是
否合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 9 日
（3）培训的主要内容 关于上市公司规范运作、募集资金使用、近期
违规案例学习及近期资本市场动态等内容

项目 工作内容
1、2024 年度，公司归属于上市公司股东的净利
润为-12,601.96 万元，同比减少 167.02%，主要
系 2023 年度公司处置联营企业统信软件技术有
限公司部分股权确认投资收益 46,762.73 万元；
2、2024 年度，公司归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润为-14,336.01 万元，同比
增加 31.00%，主要系相较于 2023 年度公司计提
股份支付费用相关的管理费用减少等；
3、2024 年度，公司经营活动产生的现金流量净
11、其他需要说明的保荐工作情况 额为-13,579.06 万元，同比减少 2,470.11%，主
要系报告期人员增加，薪酬支出增加所致。
4、2024 年度，公司计提资产减值准备的资产范
围主要包括应收票据、应收账款、其他应收
款、合同资产、无形资产、存货和长期股权投
资，计提减值准备总金额为 5,682.45 万元。
未来公司将在努力提升主营业务收入规模的同
时，进一步加强对成本利润的考核，持续加强
研发以提升业务模式，拓展海外客户，努力改
善盈利水平。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的 采取的
问题 措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承 未履行承诺的原因及解决
诺 措施
1、股份限售承诺 是 不适用
2、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
3、股份减持承诺 是 不适用
4、股份回购承诺 是 不适用
5、分红承诺 是 不适用
6、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺
7、其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2024 年 10 月 30 日，因周延明先生工作安排原
因，不再担任诚迈科技持续督导的保荐代表人。
1、保荐代表人变更及其理由 为保证持续督导工作的有序进行，保荐机构委派
嵇坤先生接替周延明先生的工作，继续履行对诚
迈科技的持续督导职责。本次变更后，诚迈科技
持续督导保荐代表人为王胜先生和嵇坤先生。
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰
君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司
（以下简称“海通证券”）事项已获得中国证券监
督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025
年 3 月 14 日（即“交割日”）完成交割，自该日
起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下
简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利
与义务。
国泰君安作为收购合并方，本报告期内受到处罚
2、报告期内中国证监会和本所对保 和监管措施情况如下：
荐机构或者其保荐的公司采取监管 2024 年 1 月 8 日，因在泰禾集团股份有限公司公
措施的事项及整改情况 司债券受托管理期间未严格遵守执业行为准则，
存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真
实、准确、完整、及时披露相关信息，中国证券
监督管理委员会对国泰君安采取出具警示函