鼎际得:国泰海通证券股份有限公司关于辽宁鼎际得石化股份有限公司2024年度持续督导年度报告书

国泰海通证券股份有限公司
关于辽宁鼎际得石化股份有限公司
2024 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：鼎际得
保荐代表人姓名：张裕恒、陈邦羽 被保荐公司代码：603255.SH
经中国证券监督管理委员会《关于核准辽宁鼎际得石化股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可（2022）1431 号）核准，辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 21.88 元，募集资金总额为人民币73,006.27 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 65,690.27 万元。
本次发行证券已于 2022 年 8 月 18 日在上海证券交易所上市。国泰海通证券股份
有限公司（以下简称“保荐机构”或“国泰海通证券”）担任其持续督导保荐机
构，持续督导期间为 2022 年 8 月 18 日至 2024 年 12 月 31 日。
在 2024 年持续督导期内（以下简称“本持续督导期间”），保荐机构及保
荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2024 年度持续督导情况报告如下：
一、2024 年保荐机构持续督导工作情况
项 目 工作内容
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 作制度，并针对具体的持续督导工作制定相
计划。 应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协

项 目 工作内容
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持 议明确了双方在持续督导期间的权利和义续督导协议，明确双方在持续督导期间的权 务，并已报上海证券交易所备案。本持续督导利义务，并报上海证券交易所备案。持续督导 期间，未发生对协议内容做出修改或终止协期间，协议相关方对协议内容做出修改的，应 议的情况。
于修改后五个交易日内报上海证券交易所备
案。终止协议的，协议相关方应自终止之日起
五个交易日内向上海证券交易所报告，并说
明原因。
3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 本持续督导期间，上市公司未发生需公开发向上海证券交易所报告，并经审核后予以披 表声明的违法违规事项。
露。
本持续督导期间，上市公司存在需要追认关
4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出 联方并确认关联交易的事项，公司实控人张现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 再明存在通过鼎际得公司的供应商占用公司应当发现之日起五个交易日内向上海证券交 资金的情况，上述事项违反了相关法律法规
易所报告。 及上市公司和相关当事人出具的《关于减少
和规范关联交易的承诺》。保荐机构已将上述
事项于规定时间内向上海证券交易所报告。
本持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定
期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方
5、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 式，对上市公司开展持续督导工作。其中，保
职调查等方式开展持续督导工作。 荐机构于 2025 年 4 月 9 日至 2025 年 4 月 11
日和 2025 年 4 月 24 日至 2025 年 4 月 30 日
对上市公司进行了现场检查。
保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、
监事、高级管理人员，本持续督导期间，上市
公司存在需要追认关联方并确认关联交易的
事项，公司实控人张再明存在通过鼎际得公
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理 司的供应商占用公司资金的情况，上述事项人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 违反了相关法律法规及上市公司和相关当事易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 人出具的《关于减少和规范关联交易的承
切实履行其所做出的各项承诺。 诺》，发现上述事项后保荐机构及时针对该事
项对上市公司董监高进行培训，加强对关联
交易相关规定的学习，加强公司内部控制，严
格履行关联交易审议和披露程序,杜绝类似情
况再次发生。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治 核查了上市公司治理制度建立与执行情况，理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 上市公司《公司章程》、三会议事规则等制度事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 符合相关法规要求。本持续督导期间，上市公
员的行为规范等。 司出现了需要追认关联方并确认关联交易的
事项，公司实控人张再明存在通过鼎际得公

项 目 工作内容
司的供应商占用公司资金的情况。上述事项
违反了相关法律法规及上市公司和相关当事
人出具的《关于减少和规范关联交易的承
诺》，公司及相关当事人没有能有效的执行公
司的相关制度，防止上述问题的产生。
本持续督导期间，上市公司出现了需要追认
关联方并确认关联交易的事项，公司实控人
张再明存在通过鼎际得公司的供应商占用公
司资金的情况，上述事项违反了相关法律法
规及上市公司和相关当事人出具的《关于减
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制 少和规范关联交易的承诺》。天健会计师事务度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制 所（特殊普通合伙）对公司 2024 年度审计报度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联 告发表了保留意见，对公司内控审计报告发交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 表了带强调事项段的意见，详见公司披露的子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 《审计报告》（天健审〔2025〕11-297 号）及
等。 《内部控制审计报告》（天健审〔2025〕11-301
号）。因此，保荐机构认为上市公司未能有效
的执行内部控制制度。发现上述事项后保荐
机构及时针对该事项对上市公司董监高进行
培训，加强学习，加强公司内部控制，严格履
行关联交易审议和披露程序，杜绝类似情况
再次发生。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披 保荐机构督促上市公司严格执行信息披露制露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，详见并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 “二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 情况”。
或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及 详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅时督促上市公司予以更正或补充，上市公司 的情况”。
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作， 详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅对存在问题的信息披露文件应及时督促上市 的情况”。
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制 本持续督导期间，上市公司或其控股股东、实人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监 际控制人、董事、监事、高级管理人员未受到会行政处罚、上海证券交易所监管措施或纪 中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律

项 目 工作内容
律处分的情况，并督促其完善内部控制制度， 处分或者被上海证券交易所出具监管关注函
采取措施予以纠正。 的情况。
本持续督导期间，上市公司出现了需要追认
关联方并确认关联交易的事项，公