立高食品:中信建投证券股份有限公司关于立高食品股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
立高食品股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：立高食品
保荐代表人姓名：翁嘉辉 联系电话：020-38381063
保荐代表人姓名：周祎飞 联系电话：020-38381429
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 无，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 24 日
（3）培训的主要内容 上市公司证券交易监管规则及募
集资金管理与使用的监管要求
11.上市公司特别表决权事项（如有） 无
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股 不适用
票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市 不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板 不适用
股票上市规则》第四章第四节其他规定的情
况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“股东会、董事会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
2、股权激励承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 中信建投证券原保荐代表人温家明先生因工作变
动，不再担任公司首次公开发行股票并在创业板上市及
向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐代
表人。为保证持续督导工作的有序进行，中信建投证券
委派保荐代表人周祎飞先生履行持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天
保荐人或者其保荐的公司采取 下 IPO 项目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业监管措施的事项及整改情况 可比公司情况予以充分关注并核查发行人对终端客户
的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意
见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管
函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非
公开持续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制
度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使
用过程，被山东证监局出具警示函，并于 2024 年 7 月
被深交所出具书面警示。
（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019
年公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次
募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投
项目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实
际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意
见，被江苏证监局出具警示函。
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO
项目过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内
控制度执行不到位、会计核算不规范的情形，未充分核
查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控
股股东人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取
书面警示自律监管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部分项目
中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专
户管理；内核未充分关注项目风险等，违反了《证券公
司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规
定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、
开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相
关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，

增强持续督导工作力度。除此之外，保荐机构不存在因
保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情
形。
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于立高食品股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ ______________
翁嘉辉 周祎飞
中信建投证券股份有限公司
年 月 日