威海广泰:中航证券有限公司关于威海广泰空港设备股份有限公司2024年度保荐工作报告

中航证券有限公司
关于威海广泰空港设备股份有限公司
2024 年度保荐工作报告
保荐人名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：威海广泰
保荐代表人：孙 捷 联系电话：010-59562504
保荐代表人：申希强 联系电话：010-59562504
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
否（截至 2024 年 2 月 20 日，公司股
票在连续三十个交易日中已有十五
个交易日的收盘价格低于“广泰转
债”当期转股价格的 85%，触发可转
债募集说明书中规定的转股价格向
下修正条款。公司未在预计触发转股
价格修正条件的 5 个交易日前披露
（2）公司是否有效执行相关规章制度 提示性公告，亦未在触发转股价格修
正条件当日召开董事会审议决定是
否修正转股价格。上述行为违反了深
圳证券交易所《股票上市规则（2023
年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条
以及《上市公司自律监管指引第 15
号——可转换公司债券》第十五条的
规定。）
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次

项 目 工作内容
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 定期现场检查 1 次，募集资金现场
检查 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
2024 年，公司实现营业收入 28.88 亿
元，同比增长 20.09%；实现归属于上
市公司股东的净利润 0.75 亿元，同
比下降 40.62%。公司净利润下降主
要受特殊客户产品审价事项及计提
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 商誉减值准备影响，若扣除前述事项
影响，公司实现归属于上市公司股东
的净利润为 1.58 亿元，同比增长
25.72%。保荐机构将持续关注上市公
司经营业绩情况，提示公司及时做好
相关信息披露工作。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 4 月 15 日
结合《上市公司信息披露管理办法》、
“并购六条”及其配套政策及相关案
（3）培训的主要内容 例等讲解了并购市场最新的政策方
向、公司提高信息披露质量及规范运
作水平等相关事项，对上市公司治理
项 目 工作内容
规范、上市公司重大交易披露标准与
审议标准等重要内容进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券
服务机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.关于同业竞争、关联交易、资金占用 是 不适用
方面的承诺
2.关于不减持股份的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 报告期内本保荐人未因该项目受到中