东箭科技:中信证券股份有限公司关于广东东箭汽车科技股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于广东东箭汽车科技股份有限公司
2024 年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：东箭科技
保荐代表人姓名：夏晓辉 联系电话：020-32258106
保荐代表人姓名：吴仁军 联系电话：020-32258101
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文 是，保荐代表人均及时审阅公司信息披露文件 件
（2）未及时审阅公司信息披露文件 0 次
的次数
2．督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制
度（包括但不限于防止关联方占用
公司资源的制度、募集资金管理制 是，保荐代表人已督导公司建立健全规章制度 度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制 是
度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用，募集资金专户已在 2023 年 7 月注销
（2）公司募集资金项目进展是否与 是
信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照深圳证 是
券交易所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整 不适用
改情况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结 无
论意见
7.向深圳证券交易所报告情况（现场
检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 1 次
中信证券股份有限公司关于广东东箭汽车科技股
（2）报告事项的主要内容 份有限公司 2024 年度持续督导培训情况的报告
（2025 年 1 月 3 日披露）
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否 是
合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 25 日
本次培训重点介绍了新“国九条”及其配套政策、
（3）培训的主要内容 上市公司内部控制、大股东资金占用监管等内容，
加深了公司董事、监事、高级管理人员对相关法律
法规、信息披露、内部控制要求的理解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记
表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信
息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登
1.信息披露 记管理情况，信息披露管理制度，会计师出具的 2024 不适用
年度内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高
级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公
2. 公司内部制度的 司 2024 年度内部控制自我评价报告、2024 年度内
建立和执行 部控制审计报告等文件，对公司高级管理人员进行 不适用
访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议
3．“三会”运作 材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未 不适用
发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
4. 控股股东及实际 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司
控制人变动 章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股 不适用
东及实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了
募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，
并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资
5. 募集资金存放及 金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募
使用 集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使 不适用
用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报
告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报
告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制
度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息
6.关联交易 披露材料，对关联交易的定价公允性进行分析，对 不适用
高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制
7.对外担保 度，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理 不适用
人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重
大问题。
保荐人查阅了公司涉及募集资金的资产购买、出售
的内部制度，取得了涉及募集资金的资产购买、出
8.购买、出售资产 售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级 不适用
管理人员进行访谈，未发现公司在使用募集资金购
买、出售资产方面存在重大问题。
9. 其他业务类别重 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、
要事项（包括对外 财务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务
投资、风险投资、委 协议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料， 不适用托理财、财务资助、 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务
套期保值等） 方面存在重大问题。
10．发行人或者其
聘请的证券服务机 发行人配合了保荐人关于 2024 年度持续督导现场 不适用
构配合保荐工作的 检查等事项的访谈，配合提供了访谈纪要等资料。
情况

保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、
11.其他（包括经营 财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名
环境、业务发展、财 单及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，查
务状况、管理状况、 阅同行业上市公司的定期报告及市场信息，对公司 不适用
核心技术等方面的 高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、
重大变化情况） 业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存
在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及
承诺 解决措施
1.股份锁定承诺 是 不适用
2.欺诈发行上市的股份回购承诺 是 不适用
3.招股说明书等申请文件不存在虚假记载、误导性 是 不适用
陈述或重大遗漏的承诺
4.未能履行承诺相关事宜的承诺 是 不适用
5.首次公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减 是 不适用
持意向承诺
6.减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
7.摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
8.避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.稳定公司股价的承诺 是 不适用
10.利润分配的承诺 是 不适用
11.关于土地、房屋建筑物瑕疵的承诺 是 不适用
12.关于缴纳员工社保、公积金的承诺 是 不适用
13.股东信息披露的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人 不适用
变更及其理由
2.报告期内中 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，我公司作为保荐人受到中国证
国证监会和本 监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
所对保荐人或 1、2024 年 1 月 5 日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份
者其保荐的公 有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司保 司采取监管措 荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏 施的事项及整 损、营业利润比上年下滑 50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理