天禄科技:中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告

中泰证券股份有限公司
关于苏州天禄光科技股份有限公司
2024年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天禄科技
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：0531-68889236
保荐代表人姓名：潘世海 联系电话：0531-68889236
保荐代表人姓名：关峰 联系电话：0531-68889236
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 0次
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资
源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年12月24日
对2024年发布或修订的监管政策的解
读，包括《关于加强上市公司监管的意
见（试行）》《关于加强监管防范风险
推动资本市场高质量发展的若干意见》
（3）培训的主要内容 《上市公司监管指引第10号——市值管
理》《公司法（2023修订）》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第18号
——股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份(2024年修订)》
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否
持续符合《股票上市规则》第 4.6.3 条/ 不适用
《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的
要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票
上市规则》第 4.6.8 条/《创业板股票上 不适用
市规则》第4.4.8 条规定的情形并及时转
换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合
《股票上市规则》/《创业板股票上市规 不适用
则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否
存在滥用特别表决权或者其他损害投资 不适用
者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份 不适用
的股东遵守《股票上市规则》第四章第
六节/《创业板股票上市规则》第四章第
四节其他规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展财务状况、管 无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施
1.全体股东关于所持公司股份的限售安
排、自愿锁定、延长锁定、持股减持 是 不适用
意向及股份减持的承诺
2.关于公司上市后三年内公司股价低 是 不适用
于每股净资产时稳定股价的预案
3.公司及其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员关于虚假 是 不适用
陈述、欺诈发行回购股份和赔偿投资
者损失的承诺
4.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
5.公司、控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员填补被摊薄即期回 是 不适用
报的措施及承诺
6.控股股东、实际控制人关于消除和 是 不适用
避免同业竞争的承诺
7.公司及其控股股东、实际控制人、董 是 不适用
事、监事、高级管理人员未能履行承
诺时的约束措施说明
8.公司实际控制人关于规范和减少关 是 不适用
联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报 告期内中国证监会和交易所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管措 无
施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王飞 潘世海
中泰证券股份有限公司（公章）
年月日
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
关峰 王飞
中泰证券股份有限公司（公章）
年月日