波长光电:华泰联合证券有限责任公司关于南京波长光电科技股份有限公司2024年年度跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于南京波长光电科技股份有限公司
2024 年年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：波长光电
保荐代表人姓名：吕复星 联系电话：025-83387704
保荐代表人姓名：吴韡 联系电话：025-83387704
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次(除定期现场检查外，保荐人对募集资金
的存放和使用情况每半年进行一次现场检查)
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报 0 次
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 9 日
（3）培训的主要内容 介绍了新“国九条”对于提高上市公司质量、
严格上市公司监管等要求以及上市公司规范
运作、募集资金使用规范的相关内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券 无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．关于股份限售、减持意向及减持事宜 是 不适用
的承诺
2．关于发行人上市后三年内稳定股价的 是 不适用
预案及承诺
3．关于对欺诈发行上市的股份购回的承 是 不适用
诺
4．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5．利润分配政策的承诺 是 不适用
6．关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
7．关于未履行公开承诺的约束措施的承 是 不适用
诺
8．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9．关于关联交易的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
保荐人核查了南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大合 同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不 存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
报告期内本保荐人未因该项目被中国证监
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保 会和深圳证券交易所采取监管措施；报告 荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 期内南京波长光电科技股份有限公司不存
整改情况 在被中国证监会和深圳证券交易所采取监
管措施的情形。
2025 年 4 月 10 日，公司收到上海吴淞海
关发送的《稽查通知书》，稽查范围是公司
近 3 年出口货物的真实性和合法性。目前
公司正在积极配合调查，并与海关等相关
3．其他需要报告的事项 部门保持沟通，相关事项尚无正式结论。
鉴于上述事项正处于调查过程中，尚无正
式结论，保荐人高度关注该事项后续进展
情况，并将督促公司在相应时点履行相关
公告义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京波长光电科技股份有限公司 2024 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
吕复星 吴韡
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日