德业股份:2024年度独立董事述职报告-朱一鸿

宁波德业科技股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
作为宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2024年度履职期间，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，在工作中勤勉尽责，忠实履行职务，充分发挥了独立董事的作用。
本人经公司 2023 年第四次临时股东大会被选举成为公司第三届独立董事，任期为自股东大会审议通过之日起三年。现将本人 2024 年度的履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
朱一鸿，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，已取得独立董事资格证书。1995 年 8 月参加工作，历任宁波大学助教、讲师、商学院院长助理，宁波市保税区锦文国际贸易有限公司副总经理；现任宁波大学副教授、商学院党委委员、协理副院长，华瑞电器股份有限公司独立董事，公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我具备独立性，不属于下列情形：
1、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；
2、直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
3、在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
4、在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

5、与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的 人员；
6、为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全 体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及 主要负责人；
7、最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
8、法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规 定的不具备独立性的其他人员。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
报告期内，公司共召开董事会会议 10 次，股东大会会议 4 次。本人积极参
加公司召开的董事会和股东大会会议，了解公司的生产经营和运作情况，并且主 动调查、获取相关情况和资料，积极参与议案讨论。本人 2024 年度出席董事会、 股东大会情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董 是否连续
事姓名 本年应 亲自出 委托出 缺席次 两次未亲 本年应 出席股东大会
参加次 席次数 席次数 数 自参加会 参加次 次数
数 议 数
朱一鸿 10 10 0 0 否 4 4
本人对上述董事会的各项议案进行了审议，对没有关联关系的议案均投赞成 票，对有关联关系的议案均予以回避，无反对票及弃权票。
（二）参与董事会各专门委员会情况
1、本人作为第三届董事会审计委员会委员，于 2024 年度任职期间参加了 4
次审计委员会会议，对所审议的事项均投赞成票，具体情况如下：

序号 届次 时间 审议事项
1、《2023 年度董事会审计委员会履职报
告》
2、《2023 年度财务决算报告》
3、《2023 年年度报告及其摘要》
第三届董事会审计委 4、《2023 年度内部控制评价报告》
1 员会第二次会议 2024 年 4 月 24 日 5、《董事会审计委员会对会计师事务所履
行监督职责情况报告》
6、《2024 年第一季度报告》
7、《关于 2024 年度公司及子公司向银行
申请综合授信额度及担保暨实际控制人
为公司及子公司提供关联担保的议案》
1、《关于申请 2024 年度银行综合授信额
第三届董事会审计委 度的议案》
2 员会第三次会议 2024 年 7 月 18 日 2、《关于对外担保预计暨关联交易的议
案》
3、《关于续聘会计师事务所的议案》
3 第三届董事会审计委 2024 年 8 月 26 日 1、《2024 年半年度报告全文及其摘要》
员会第四次会议
4 第三届董事会审计委 2024 年 10 月 29 日 1、《2024 年第三季度报告》
员会第五次会议
2、本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会委员，于 2024 年度任职期间参
加了 6 次薪酬与考核委员会会议，对各项议案进行了审议，对没有关联关系的议
案均投赞成票，对有关联关系的议案均予以回避，无反对票及弃权票。具体情况
如下：
序号 届次 时间 审议事项
第三届董事会薪酬与 1、《<2024 年员工持股计划（草案）>及其
1 考核委员会第一次会 2024 年 1 月 5 日 摘要》
议 2、《2024 年员工持股计划管理办法》
第三届董事会薪酬与 1、《关于 2024 年度董事薪酬方案的议案》
2 考核委员会第二次会 2024 年 4 月 24 日 2、《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方
议 案的议案》
第三届董事会薪酬与 1、《关于调整 2022 年股票期权激励计划
3 考核委员会第三次会 2024 年 5 月 23 日 行权价格及数量的议案》
议
第三届董事会薪酬与 1、《关于 2022 年股票期权激励计划首次
4 考核委员会第四次会 2024 年 7 月 18 日 授予部分第二个行权期行权条件成就的
议 议案》
2、《关于 2022 年股票期权激励计划剩余
预留授予部分第一个行权期行权条件成
就的议案》
3、《关于注销部分股票期权的议案》
第三届董事会薪酬与 1、《关于对 2022 年股票期权激励计划首
5 考核委员会第五次会 2024 年 8 月 26 日 次授予部分第一个行权期到期未行权的
议 股票期权进行注销的议案》
1、《关于调整 2022 年股票期权激励计划
第三届董事会薪酬与 行权价格的议案》
6 考核委员会第六次会 2024 年 11 月 28 日 2、《关于 2022 年股票期权激励计划预留
议 授予部分第二个行权期行权条件成就的
议案》
3、《关于注销部分股票期权的议案》
（三）参与独立董事专门会议工作情况
报告期内，结合公司实际情况，公司召开了 2 次独立董事专门会议。本人对
所审议的事项均投赞成票，具体情况如下：
序号 届次 时间 审议事项
第三届董事会独立董事 1、《关于 2024 年度公司及子公司向银行
1 专门会议第一次会议 2024 年 4 月 22 日 申请综合授信额度及担保暨实际控制人
为公司及子公司提供关联担保的议案》
2 第三届董事会独立董事 2024 年 7 月 17 日 1、《关于对外担保暨关联交易的议案》
专门会议第一次会议
（四）行使独立董事职权的情况
报告期内，本着忠实、勤勉的原则，本人认真履行了独立董事的职责，积极
参加公司组织召开的股东大会、董事会、独立董事专门会议和专门委员会会议，
结合自身专业知识对相关议案提出了客观的意见，负责、审慎地行使了表决权，
充分发挥了决策、监督制衡、专业咨询的作用，致力保护中小股东的合法权益，
未行使《上市公司独立董事管理办法》中规定的特别职权。
（五）与内审部、年审会计师事务所沟通的