德业股份:2024年度独立董事述职报告-诸成刚

宁波德业科技股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
作为宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2024年度履职期间，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，在工作中勤勉尽责，忠实履行职务，充分发挥了独立董事的作用。
本人经公司 2023 年第四次临时股东大会被选举成为公司第三届独立董事，任期为自股东大会审议通过之日起三年。现将本人 2024 年度的履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
诸成刚，1981 年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，注册会计师。2006 年 12 月参加工作，历任宁波京洲联信税务师事务所部门经理、股东合伙人，振青会计师事务所宁波分所负责人；现任宁波君联会计师事务所负责人，宁波海天精工股份有限公司独立董事，公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我具备独立性，不属于下列情形：
1、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；
2、直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
3、在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
4、在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

5、与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的 人员；
6、为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全 体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及 主要负责人；
7、最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
8、法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规 定的不具备独立性的其他人员。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
报告期内，公司共召开董事会会议 10 次，股东大会会议 4 次。本人积极参
加公司召开的董事会和股东大会会议，了解公司的生产经营和运作情况，并且主 动调查、获取相关情况和资料，积极参与议案讨论。本人 2024 年度出席董事会、 股东大会情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董 是否连续
事姓名 本年应 亲自出 委托出 缺席次 两次未亲 本年应 出席股东大会
参加次 席次数 席次数 数 自参加会 参加次 次数
数 议 数
诸成刚 10 10 0 0 否 4 4
本人对上述董事会的各项议案进行了审议，对没有关联关系的议案均投赞成 票，对有关联关系的议案均予以回避，无反对票及弃权票。
（二）参与董事会各专门委员会情况
1、本人作为第三届董事会审计委员会委员，2024 年度参加了 4 次审计委员
会会议，对所审议的事项均投赞成票，具体情况如下：

序号 届次 时间 审议事项
1、《2023 年度董事会审计委员会履职报
告》
2、《2023 年度财务决算报告》
3、《2023 年年度报告及其摘要》
第三届董事会审计委 4、《2023 年度内部控制评价报告》
1 员会第二次会议 2024 年 4 月 24 日 5、《董事会审计委员会对会计师事务所履
行监督职责情况报告》
6、《2024 年第一季度报告》
7、《关于 2024 年度公司及子公司向银行
申请综合授信额度及担保暨实际控制人
为公司及子公司提供关联担保的议案》
1、《关于申请 2024 年度银行综合授信额
第三届董事会审计委 度的议案》
2 员会第三次会议 2024 年 7 月 18 日 2、《关于对外担保预计暨关联交易的议
案》
3、《关于续聘会计师事务所的议案》
3 第三届董事会审计委 2024 年 8 月 26 日 1、《2024 年半年度报告全文及其摘要》
员会第四次会议
4 第三届董事会审计委 2024 年 10 月 29 日 1、《2024 年第三季度报告》
员会第五次会议
2、本人作为第三届董事会提名委员会委员，2024 年度参加了 1 次提名委员
会会议。
序号 届次 时间 审议事项
1 第三届董事会提名委 2024 年 12 月 16 日 1、《关于讨论公司董事 2024 年度工作表
员会第二次会议 现的议案》
（三）参与独立董事专门会议工作情况
报告期内，结合公司实际情况，公司召开了 2 次独立董事专门会议。本人对
所审议的事项均投赞成票，具体情况如下：
序号 届次 时间 审议事项
第三届董事会独立董事 1、《关于 2024 年度公司及子公司向银行
1 专门会议第一次会议 2024 年 4 月 22 日 申请综合授信额度及担保暨实际控制人
为公司及子公司提供关联担保的议案》
2 第三届董事会独立董事 2024 年 7 月 17 日 1、《关于对外担保暨关联交易的议案》
专门会议第二次会议
（四）行使独立董事职权的情况
参加公司组织召开的股东大会、董事会、独立董事专门会议和专门委员会会议，结合自身专业知识对相关议案提出了客观的意见，负责、审慎地行使了表决权，充分发挥了决策、监督制衡、专业咨询的作用，致力保护中小股东的合法权益，未行使《上市公司独立董事管理办法》中规定的特别职权。
（五）与内审部、年审会计师事务所沟通的情况
报告期内，本人与公司内部审计部门、立信会计师事务所就 2023 年年度报告和内部控制情况、2024 年年度报告工作计划和进程进行了充分讨论和商议，总结往年审计经验，就年度报告审计过程中可能存在的问题进行交流，提高审计效率，保证年度审计工作的正常推进，切实履行了独立董事的职责。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极关注上证 E 互动等平台上中小股东的提问，并就中小股东关注的事项与管理层进行反馈，如期参加公司股东大会和定期报告业绩说明会，听取中小股东的诉求，解答中小股东疑问，维护中小股东利益。
（七）现场考察情况
报告期内，本人参加了公司组织的专门委员会、董事会、股东大会和独立董事专门会议，参加了 2024 年半年报业绩说明会，并通过定期走访以及实地考察等方式与公司董事、监事和高级管理人员保持密切联系，了解公司的生产经营情况。2024 年度，本人在公司的现场工作时间满足应当不少于十五日的监管要求。
（八）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司为本人履职提供了必要条件和人员支持。为切实保障本人的知情权，便于本人与公司进行沟通，公司指定证券投资部作为沟通部门，指定董事会秘书作为专门对接人员，能及时获悉公司日常经营情况、财务状况、内控运行情况、信息披露情况等有关事项，获悉公司董事会和股东大会决策的落实情况。公司在召开董事会及相关会议前，能及时提供相关会议资料，并及时解答疑问，为本人履职提供了便利条件。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
2024 年度，公司召开了第三届董事会第七次会议和 2024 年第二次临时股东
大会，审议通过了《关于对外担保暨关联交易的议案》，独立董事召开了专门会议审议了该事项，本人认为本次关联交易系公司在业务开展过程中实际控制人为公司及子公司提供连带责任担保所发生的，不收取任何费用，符合相关法律法规的要求，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
（二）上市公司变更或者豁免承诺的情况
2024 年度，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
2024 年度，公司不存在被收购情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2024 年度，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号—定期报告》等规定的要求，编制并如期披露了《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》，真实、准确、完整地披露了各个报告期内的财务数据和重要事项，展现了公司的经营成果。上述定期报告均经公司董事会审计委员会和董事会审议通过，《2023 年年度报告》经 2023 年年度股东大会审议通过，董事、监事和高级管理人员均对其签署了书面确认意见。本人认为，公司对上述定期报告的审议程序和披露程序符合相关规定，财务数据真实准确地反映了公司的实际情况。
（五）聘请或更换会计师事务所情况
2024 年度，公司召开了第三届董事会第七次会议和 2024 年第二次临时股东
大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所