安恒信息:2024年度独立董事述职报告(苏忠秦)

杭州安恒信息技术股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
2024 年任职期间，本人作为杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“安恒信息”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《杭州安恒信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《杭州安恒信息技术股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称“《独立董事工作细则》”）等相关规定和要求，在 2024年度工作中，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。本人
自 2024 年 1 月 31 日起担任公司第三届董事会独立董事，现将 2024 年度独立董
事工作情况报告如下：
一、 独立董事基本情况
公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事，占董事人数的三
分之一以上，符合相关法律法规的规定。董事会下设战略和发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，其中提名委员会、审计委员会及薪酬与考核委员会独立董事占多数，召集人均由独立董事担任。
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
苏忠秦，1983 年生，中国国籍，无境外永久居留权，企业管理（公司财务方向）博士，会计学专业教授。现任杭州电子科技大学会计学院教授、副院长并兼任浙江晨泰科技股份有限公司独立董事、浙江出版传媒股份有限公司独立董事，公司独立董事。专业从事公司财务、公司治理与金融市场研究，主持国家自然科学基金、国家社会科学基金项目 2 项，教育部人文社会科学研究基金等 4 项，在国内外重要学术刊物上发表论文 30 多篇，入选浙江省第二批“高校领军人才”高层次拔尖人才培养计划，兼任国家自然基金委同行评议专家、浙江省审计学会理事。

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系 亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业 提供财务、法律、咨询等服务。本人具有《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》以及《独立董事工作细则》所要 求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断， 不存在影响独立性的情况。
二、本年度履职概况
（一）董事会、股东大会会议出席情况
2024 年度，在本人任职期间，公司共召开 8 次董事会、2 次股东大会，本
人出席情况如下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事
是否连续两
姓名 应参加董 亲自出席 通讯方式 委托出席 出席股东
缺席次数 次未亲自参
事会次数 次数 参加次数 次数 大会次数
加会议
苏忠秦 8 8 4 0 0 否 2
任职期间，本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥自身 专业作用。在董事会会议召开前，本人对会议相关审议事项进行较为全面的调 查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。 在会议召开过程中，本人就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累 的专业知识和职业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事的职责范围发 表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和 全体股东的利益。报告期内，本人对 2024 年任职期间董事会的所有议案均投了 赞成票。
（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
本人担任公司董事会下设的审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。 报告期内，作为公司董事会专门委员会委员，本人秉持勤勉尽责的工作原则，
积极参加董事会各专门委员会和独立董事专门会议，其中参加审计委员会 6次、薪酬与考核委员会 5 次、独立董事专门会议 1 次。
本人认为，公司董事会专门委员会和独立董事专门会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。
（四）现场考察情况
报告期内任职期间，本人充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行实地考察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、监事、高管及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。
（五）公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取意见，对本人提出的问题能够做到及时落实和纠正，为本人更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内任职期间，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
报告期内任职期间，本人作为征集人，就公司于 2024 年 5 月 27 日召开的
2023 年年度股东大会审议的公司 2024 年第二期限制性股票激励计划向公司全体股东征集投票权。
报告期内任职期间，本人通过参加 2023 年度软件专场集体业绩说明会暨2024 年第一季度业绩说明会，积极与中小股东进行沟通交流，解答中小股东针
对性问题，并以此作为桥梁加强与中小股东间的互动，广泛听取中小股东的意见和建议。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2024 年任职期间，本人以勤勉尽责的工作态度，对重点关注的事项进行审慎判断，具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易；
2024年7月4日，公司第三届董事会独立董事2024年第一次专门会议审议通过了《关于增加2024年度日常关联交易预计额度的议案》。经核查，公司本次关于增加2024年度日常关联交易预计额度的事项是公司生产经营中正常发生的，遵循了客观、公正、公平的交易原则，不损害公司和股东的合法利益，特别是中小股东的合法利益，符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案；
报告期内任职期间，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的方案。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
报告期内任职期间，公司未发生并购重组。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
报告期内任职期间，本人积极与公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司财务、业务状况进行了分析与沟通，审核了公司《2023年度内部控制评价报告》、财务报表等议案，本人对定期报告、年度审计工作计划和安排提出建议，同时与会计师事务所就审计计划、风险判断、审计重点进行沟通，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
报告期内任职期间，为确保审计工作的独立性和客观性，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告审计机构。审计委员会审议通过了《关于续聘公司 2024年度审计机构的议案》，并提交公司董事会和股东大会审议，公司聘请会计师事务所的审议程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人；

报告期内任职期间，公司2024年第二次审计委员会、第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监及董事会秘书的议案》。经审慎核查，本人认为财务总监候选人具备履行职责的任职条件及工作经验，其任职资格符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任财务总监的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
报告期内任职期间，公司不涉及因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员；
报告期内任职期间，公司完成第三届董事会、监事会换届选举工作，本人认为公司第三届董事会聘任的高级管理人员具备履行职责的任职条件及工作经验，任职资格不存在《公司法》《证券法》以及上海证券交易所禁止的情形，上述事项详见公司于2024年2月19日在上海证券交易所官网披露的《关于选举董事长、副董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员等暨变更公司法定代表人的公告关于公司董事会、监事会换届选举的公告》( 公告编号：2024-019）。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。
报告期内任职期间，本人严格审核董事及高级管理人员薪酬情况，认为公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和相关薪酬制度的规定，薪酬发放符合有关法律法规以及《公司章程》等的规定。
召开时间 会议名称 会议议题及审议通过情况
1、审议《关于调整 2024 年限制性股票激励计划首
2024 年 3 月 28 第三届董事会第二 次授予激励对象名单及授予数量的议案》
日 次会议 2、审议《关于向激励对象首次授予 2024 年限制性
股票的议案》
1、审议《关于确认公司 2023 年度董事、高级管理
2024 年 4 月 24 第三届董事会第三 人员薪酬的议案》
日 次会议
2、审议《关于回购注销公司 2023 年第二期限制性
股票激励计划部分已获授尚未解除限售的限制性
股票的议案》