安旭生物:民生证券股份有限公司关于杭州安旭生物科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

民生证券股份有限公司
关于杭州安旭生物科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称“安旭生物”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券易交所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对安旭生物 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 28 日出具的《关于同意杭州安
旭生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3138号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 15,333,400 股，每股发行价格为人民币 78.28 元，募集资金总额为 120,029.86 万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 14,445.23 万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 105,584.63 万元，上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并于 2021 年 11 月 12 日出具了“XYZH/2021HZAA10537”《验资
报告》。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）2024 年募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 35,859,491.52 元，具体情
况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 1,055,846,296.20
减：直接投入募集资金投资项目 541,981,549.42
募投项目结项补充流动资金 16,794,632.70
对闲置募集资金进行现金管理金额 480,000,000.00
银行手续费支出 3,646.52
加：利息收入（含理财产品收益） 18,528,999.69
募集资金专用账户应有余额 35,595,467.25
募集资金专用账户实际余额 35,859,491.52
差异（注） 264,024.27
注：差异系发行费用（印花税），已用自有资金支付
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护股东权益，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确规定。报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所相关规定以及公司《募集资金管理制度》有关规定管理募集资金。
根据有关法律法规的规定，公司、实施募投项目的子公司、保荐机构及资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》， 对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司及子公司严格按照监管协议的规定存放和使用募
集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截止至 2024 年 12 月 31 日，公司及实施募投项目的子公司募集资金专户具
体存放情况如下：

单位：元
开户主体 开户银行 账号 存款方 余额
式
杭州安旭生物科 招商银行股份有 活期存
技股份有限公司 限公司杭州高新 571906527710111 款 2,133.57
支行
杭州安旭生物科 华夏银行杭州分 10463000000791395 活期存 11,928,029.24
技股份有限公司 行解放支行 款
杭州安旭生物科 华夏银行杭州分 10463000000791384 活期存 19,439.51
技股份有限公司 行解放支行 款
杭州安旭生物科 中国农业银行股 活期存
技股份有限公司 份有限公司杭州 19033201040026325 款 486,188.30
朝阳支行
杭州安旭生物科 杭州银行江城支 3301040160018771108 活期存 0.00
技股份有限公司 行 款
杭州安旭生物科 浙商银行运河支 活期存
技股份有限公司 行 3310010410120100124627 款、协 0.00
定存款
浙江艾旭生物工 招商银行股份有 活期存
程有限公司 限公司杭州高新 571917238710222 款 568,581.48
支行
浙江旭民生物技 华夏银行股份有 活期存
术有限公司 限公司杭州分行 10463000000794997 款 22,855,119.42
解放支行
元晟有限责任公 招商银行股份有 活期存
司 限公司离岸金融 0SA571918788632902 款 0.00
中心
合 计 35,859,491.52
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2024 年度公司募投项目的资金使用情况，参见附件“2024 年年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2024 年，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2024 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高金额不超过人民币5亿元（含5亿元）的超募资金及部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 31 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州安旭生物科技股份有限公司关于部分募投项目变更资金用途及延期的公告》（公告编号：2024-039）
公司监事会对上诉事项发表了明确同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。保荐机构民生证券股份有限公司对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
公司在募集资金存放的开户行农业银行杭州朝阳支行、华夏银行杭州分行解放支行进行了闲置募集资金现金管理，实际使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额未超过人民币 5 亿元，在董事会审批范围内。公司实际使用闲置募集
资金购买理财产品累计获取投资收益 1,852.90 万元。截止 2024 年 12 月 31 日，
未到期的理财产品余额为 48,000.00 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2024 年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2024 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更资金用途及延期的议案》，同意将其他超募资金 9,887.02 万元（包括利息收入，具体金额以结转时募集资金账户实际余额为准）用于新募投项目“技术研发总部建设项目”，项目总投资额
不足部分公司以自有资金补足。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 31 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州安旭生物科技股份有限公司关于部分募投项目变更资金用途及延期的公告》（公告编号：2024-039）。上述事项已经公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过。
（七）节余募集资金使用情况
2024 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会
第十四次会议，2024 年 11 月 20 日，公司召开 2024 年第三次临时股东大