鸿富瀚:中信建投证券股份有限公司关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：鸿富瀚
保荐代表人姓名：陈龙飞 联系电话：010-56051821
保荐代表人姓名：吴嘉煦 联系电话：010-56051502
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 1 次
（3）列席公司监事会次数 1 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 30 日
（3）培训的主要内容 1、上市公司信息披露、募集资金使用、
规范运作的相关法律法规的规则规
定；2、结合市场案例，通过案例分析
以及违规案例启示等方式传达最新的
监管动态。培训促使培训对象增强上
市公司合规经营意识、规范上市公司
信息披露行为。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份限售承诺 是 不适用
2．股份减持承诺 是 不适用
3．利润分配政策的承诺 是 不适用
4．关于同业竞争、关联交易、资金占用方 是 不适用
面的承诺
5．IPO 稳定股价承诺 是 不适用
6．欺诈发行上市的股份回购和股份买回承 是 不适用
诺
7．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8．依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
9．关于未履行招股说明书承诺事项约束措 是 不适用
施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2024 年 3 月，原保荐代表人蔡诗文先生因个人工作调
动原因，无法继续从事对鸿富瀚的持续督导工作。为保
证持续督导工作的有序进行，中信建投证券委派保荐代
1.保荐代表人变更及其理由 表人吴嘉煦先生接替蔡诗文先生，继续履行持续督导工
作。本次变更不影响中信建投证券对鸿富瀚的持续督导
工作。本次保荐代表人变更后，公司持续督导的保荐代
表人为陈龙飞先生和吴嘉煦先生，继续履行相关的职责
和义务，直至相关工作全部结束。
2.报告期内中国证监会和本所对 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下
保荐机构或者其保荐的公司采 IPO 项目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可取监管措施的事项及整改情况 比公司情况予以充分关注并核查发行人对终端客户的
销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见
并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管
函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非
公开持续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制
度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使
用过程，被山东证监局出具警示函，并于 2024 年 7 月
被深交所出具书面警示。
（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019
年公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次
募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投
项目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实
际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意
见，被江苏证监局出具警示函。
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO
项目过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内
控制度执行不到位、会计核算不规范的情形，未充分核
查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控
股股东人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取
书面警示自律监管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部分项目中
尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户

管理；内核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司
和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规
定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、
开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相