康希通信:招商证券股份有限公司关于格兰康希通信科技(上海)股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

招商证券股份有限公司
关于格兰康希通信科技（上海）股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为格兰康希通信科技（上海）股份有限公司（以下简称“康希通信”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对康希通信 2024 年度募集资金存放与实际使用情况事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意格兰康希通信科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1532）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行 63,680,000 股人民币普通股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价人民币 10.50 元。
公司募集资金总额为 66,864.00 万元，扣除尚需支付的承销费用及保荐费用（不含增值税）4,179.89 万元之后的余额人民币 62,684.11 万元，已由主承销商
招商证券股份有限公司于 2023 年 11 月 14 日汇入公司募集资金监管账户。另扣
除保荐费（前期已支付 300.00 万元）、审计费及验资费、律师费、信息披露费用等与发行权益性证券直接相关的外部费用（不含增值税）2,716.90 万元后，公司
本次募集资金净额为 59,967.21 万元。上述发行募集资金已于 2023 年 11 月 14 日
全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，于 2023 年 11 月 14
日出具了众会字（2023）第 09584 号《验资报告》。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 29,354.72 万元
（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：

项目名称 金额（元）
募集资金总额 668,640,000.00
减：券商承销费用及保荐费用（不含增值税） 41,798,880.00
收到募集资金总额 626,841,120.00
加：专户利息收入 3,582,372.16
理财投资收益 3,885,447.99
减：置换预先已支付发行费用的自筹资金 16,339,849.08
置换预先已投入募集资金投资项目金额 60,052,050.68
直接投入募集资金投资项目的资金 95,277,546.46
永久性补充流动资金 88,254,987.21
支付部分发行费费用（不含增值税） 10,829,200.80
购买理财产品 70,000,000.00
专户手续费支出 8,066.65
募集专户 2024 年 12 月 31 日余额 293,547,239.27
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的合法权益，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《格兰康希通信科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、投向变更及管理与监督等进行了规定，公司严格按照其规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金监管协议情况
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并于
2023 年 11 月 3 日连同保荐人招商证券股份有限公司分别与募集资金监管账户银
行招商银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海张江支行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行签署了《募集资金三方监管协议》。

为了便于募投项目实施，公司于 2023 年 11 月 3 日连同保荐人招商证券股份
有限公司、公司全资子公司康希通信科技（上海）有限公司分别与募集资金监管账户银行招商银行股份有限公司上海分行、浙商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签署了《募集资金四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
开户单位 募集资金开户银行 账号 金额（元）
格兰康希通信科技（上 招商银行股份有限公 7339003115108 457,170.26
海）股份有限公司 司上海分行 08
康希通信科技（上海） 招商银行股份有限公 1219344812109 204,021,334.79
有限公司 司上海分行 09
康希通信科技（上海） 上海浦东发展银行股 9716007880120
有限公司 份有限公司张江科技 0004734 83,771,567.40
支行
康希通信科技（上海） 浙商银行股份有限公 2900000010120 5,297,166.82
有限公司 司上海分行 100903242
合计 293,547,239.27
2024 年因补充流动资金项目账户内募集资金已使用完毕，为了便于对募集资金专用账户进行管理，减少管理成本，公司对补充流动资金项目募集资金账户予以注销，募集资金专用账户注销后，对应的募集资金监管协议相应终止。具体注销情况如下：
开户单位 募集资金开户银行 账号 注销日期
格兰康希通信科技（上 兴业银行股份有限公司 216510100100131566 2024 年 10
海）股份有限公司 上海张江支行 月 23 日
格兰康希通信科技（上 上海农村商业银行股份 50131000958996972 2024 年 11
海）股份有限公司 有限公司张江科技支行 月 18 日
格兰康希通信科技（上 中信银行股份有限公司 8110201013001680968 2024 年 10
海）股份有限公司 上海分行 月 25 日
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2024 年度募集资金使用情况请见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 12 月 14 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 50,000 万元（含 50,000 万元）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）、符合保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。
公司于 2024 年 11 月 14 日召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第
一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 35,000 万元（含 35,000 万元）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）、符合要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2024 年度，公司累计取得理财投资收益金额为 3,885,447.99 元。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人
民币 7,000.00 万元，具体情况如下：

签约银行名称 理财产品名称 金额（元） 起始日期 终止日期 年化收益率 是否赎回
浦发银行张江科技支行 利多多公司稳利 24JG3167 期（3 个月早鸟款）人 75,000,000.00 2024/3/25 2024/6/25 2.47% 是
民币对公结构性存款（1201243167）
招商银行上海分行 招商银行点金系列看涨两层区间 7 天结构性存款 40,000,000.00 2024/5/7 2024/5/14 1.98% 是
（产品代码：NSH05842）
招商银行上海分行 招商银行点金系列看跌两层区间 22 天结构性存款 200,000,