宝钢包装:中国国际金融股份有限公司关于上海宝钢包装股份有限公司2024年度持续督导年度报告书

中国国际金融股份有限公司
关于上海宝钢包装股份有限公司
2024 年度持续督导年度报告书
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海宝钢包装股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2914 号）批准，上海宝钢包装股份有限公司（以下简称“宝钢包装”或“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）数量为 142,740,286 股，发行价格为 4.89 元/股，募集资金总额合计人民币697,999,998.54元，扣除与本次发行有关的费用共计人民币 6,989,488.47 元（不
含增值税），实际募集资金净额为人民币 691,010,510.07 元，公司于 2024 年 12
月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记、托管及股份限售手续。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”或“保荐人”）作为宝钢包装向特定对象发行 A 股股票的保荐机构、持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，出具 2024 年度
持续督导年度报告书，2024 年度持续督导期为 2024 年 12 月 25 日至 2024 年 12
月 31 日。
一、保荐人对上市公司的持续督导工作情况
序号 工作内容 完成或督导情况
保荐人已建立健全并有效执行了
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 持续督导工作制度，并根据公司
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 的具体情况制定了相应的工作计
划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐人已与公司签订了《保荐协
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 议》，该协议明确了双方在持续督
协议，明确双方在持续督导期间的权利和义 导期间的权利义务
务，并报上海证券交易所备案
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 保荐人通过日常沟通等方式，对
查等方式开展持续督导工作 公司开展持续督导工作

序号 工作内容 完成或督导情况
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2024 年度持续督导期间，公司未
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 发生按有关规定须保荐人公开发
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 表声明的违法违规事项
在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 2024 年度持续督导期间，公司或
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 相关当事人不存在需报告的违法
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 违规、违背承诺等事项
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等
2024 年度持续督导期间，公司及
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 其董事、监事、高级管理人员遵守
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 法律、法规、部门规章和上海证券
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 交易所发布的业务规则及其他规
行其所做出的各项承诺 范性文件，切实履行其所做出的
各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 2024 年度持续督导期间，公司已
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 建立并有效执行相关制度、规则
行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 公司已建立健全内控制度，该等
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 内控制度符合相关法规并得到了
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 有效执行
的控制等重大经营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保荐人督促公司严格执行信息披
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 露制度，审阅信息披露文件及其
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 他相关文件
大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、 保荐人对公司的信息披露文件进
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审 行了审阅，不存在应及时向上海
10 阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上 证券交易所报告的情况，详见
市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或 “二、上市公司信息披露审阅情
补充的，应及时向上海证券交易所报告 况”
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 保荐人对公司的信息披露文件进
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 行了审阅，不存在应及时向上海
11 易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在 证券交易所报告的情况，详见
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更 “二、上市公司信息披露审阅情
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及 况”
时向上海证券交易所报告

序号 工作内容 完成或督导情况
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董 2024 年度持续督导期间，公司及
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 其控股股东、实际控制人、董事、
12 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 监事、高级管理人员未发生该等
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完 事项
善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等 2024 年度持续督导期间，公司及
13 履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 其控股股东、实际控制人不存在
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券 未履行承诺的情况
交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
14 在应披露未披露的重大事项或与披露的信息 2024 年度持续督导期间，公司未
与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露 发生该等情况
或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应
及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存 2024 年度持续督导期间，公司未
15 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违 发生该等情况
规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现
《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条
规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持
续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
保荐人已制定现场检查工作计
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现 划，并明确了现场检查工作要求，
16 场检查工作要求，确保现场检查工作质量 以确保现场检查工作质量（保荐
人于 2025 年 2 月 11 日对公司实
施 2024 年度持续督导现场检查）
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应
当知道之日起十五日内或上海证券交易所要
求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股 2024 年度持续督导期间，公司未
17 东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用； 发生该等情况
（三）可能存在重大违规担保；（四）控股股
东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者
高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）
资金往来或者现金流存在重大异常；（六）本

序号 工作内容 完成或督导情况
所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他
事项。
保荐人持续督导公司募集资金的
使用，关注募集资金使用与公司
持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的 公开披露用途是否一致，对募集
18 实施等承诺事项 资金存放和使用进行了专项核
查，并出具了《2024 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项核
查报告》
二、上市公司信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐人对公司 2024 年度持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。
保荐人认为，公司按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，在 2024 年度持续督导期间，保荐人未发现公司