宝明科技:2024年度独立董事述职报告-于严淏

深圳市宝明科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告-于严淏
本人于严淏，作为深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关规范性文件的规定以及《深圳市宝明科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳市宝明科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等有关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。
报告期内，本人积极出席公司相关会议，认真审议各项议案，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）基本情况
本人于严淏，1989 年 2 月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士学历，
副教授。曾在威斯康星大学麦迪逊分校材料系从事博士后研究，哈佛大学工学院从事博士后研究，南方科技大学材料科学与工程系助理教授；现任南方科技大学材料科学与工程系副教授，深圳市宝明科技股份有限公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、独立董事年度履职情况
（一）列席股东大会的情况
报告期内，公司共召开 3 次股东大会，本人均列席参会。

（二）出席董事会的情况
独立董事姓名 应出席董事会次数 亲自出席董事会次数 委托出席次数 缺席董事会次数
于严淏 5 5 0 0
1、报告期内，本人均亲自出席并对董事会会议审议的所有议案投赞成票；
2、报告期内，本人无授权委托其他独立董事出席会议的情况；
3、报告期内，本人未对公司任何事项提出异议。
（三）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
1、审计委员会工作情况
本人作为审计委员会委员，报告期内公司共召开 6 次审计委员会会议，本人应出席会议 6
次，实际出席会议 6 次，现将各次会议的召开情况和审议通过的议案报告如下：
序号 召开时间 会议届次 议案
1 2024-01-13 第五届董事会审计 1、关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案
委员会第三次会议
1、关于《公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告》
的议案；
2、关于《董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行
监督职责情况报告》的议案；
3、关于公司《2023 年度财务决算报告》的议案；
4、关于公司《2023 年年度报告》全文及摘要的议案；
5、关于公司 2023 年度利润分配预案的议案；
2 2024-04-26 第五届董事会审计 6、关于确认公司 2023 年度日常性关联交易并预计 2024 年度
委员会第四次会议 日常性关联交易的议案；
7、关于公司《2023 年度内部控制自我评价报告》的议案；
8、关于公司《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况专项说明》的议案；
9、关于 2023 年度计提资产减值准备的议案；
10、关于会计政策变更的议案；
11、关于前期会计差错更正的议案；
12、关于公司《2024 年第一季度报告》的议案。
3 2024-08-28 第五届董事会审计 1、关于《2024 年半年度报告》及其摘要的议案
委员会第五次会议
4 2024-09-05 第五届董事会审计 1、关于拟变更会计师事务所的议案
委员会第六次会议
5 2024-10-30 第五届董事会审计 1、关于公司《2024 年第三季度报告》的议案
委员会第七次会议
6 2024-12-25 第五届董事会审计 1、关于公司《2025 年度内部审计工作计划》的议案

序号 召开时间 会议届次 议案
委员会第八次会议
2、提名委员会工作情况
本人作为提名委员会主任委员，报告期内，公司共召开 1 次提名委员会会议，本人应出席
会议 1 次，实际出席会议 1 次，现将会议的召开情况和审议通过的议案报告如下：
序号 召开时间 会议届次 议案
1 2024-04-26 第五届董事会提名 1、关于董事会保持现有规模和构成的议案
委员会第二次会议
3、独立董事专门会议工作情况
报告期内，公司共召开 3 次独立董事专门会议，本人应出席会议 3 次，实际出席会议 3
次，现将各次会议的召开情况和审议通过的议案报告如下：
序号 召开时间 会议届次 议案
1 2024-01-13 第五届董事会独立董事 1、关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案；
专门会议第一次会议 2、关于对全资子公司减资并转让全部股权的议案。
1、关于公司 2023 年度利润分配预案的议案；
2、关于公司董事、监事及高级管理人员 2023 年薪酬情
况及 2024 年薪酬方案的议案；
3、关于确认公司 2023 年度日常性关联交易并预计 2024
年度日常性关联交易的议案；
4、关于公司《2023 年度内部控制自我评价报告》的议案；
5、关于公司《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资
第五届董事会独立董事 金往来情况专项说明》的议案；
2 2024-04-26 专门会议第二次会议 6、关于 2023 年度计提资产减值准备的议案；
7、关于前期会计差错更正的议案；
8、关于公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信或
贷款并相互提供担保的议案；
9、关于回购注销部分限制性股票的议案；
10、关于终止合肥“新型显示器件智能制造基地”项目的
议案；
11、关于终止马鞍山“宝明科技复合铜箔生产基地”项目
的议案。
3 2024-09-05 第五届董事会独立董事 1、关于拟变更会计师事务所的议案
专门会议第三次会议
（四）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计部及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深入讨论和交流。2024 年度报告审计期间，与上述各方就内部控制风险及应对、审计人员独立性、审计工作小组人员构成、审计计划、风险判断、本年度审计重点等事项进行了事前、事中、事后沟通，维护了审计结果的客观、公正。
（六）维护投资者合法权益情况
报告期内，本人通过参加公司股东大会等方式，积极与中小投资者沟通交流，了解中小投资者诉求，积极维护中小投资者的合法权益。
本人积极学习与独立董事履职相关的最新法律、法规和各项规章制度，参加公司、证监局、交易所等组织的相关培训，全面地了解上市公司治理规则，加深对保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的专业水平和执业胜任能力，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
（七）对公司进行现场调查的情况
报告期内，本人通过参加董事会、股东大会等会议及其他工作时间，全年累计现场工作时间不少于 15 天。本人对公司进行了多