聚赛龙:长城证券股份有限公司关于公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

长城证券股份有限公司
关于广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“保荐机构”）作为广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称“聚赛龙”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对聚赛龙 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、保荐机构的核查工作
长城证券通过审阅公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告；查看募集资金账户的资金使用明细账，核查募集资金账户对账单等方式对聚赛龙募集资金的存放和使用情况进行了核查。
二、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
1、2022 年首次公开发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]299 号)，公司公开发行人民币
普通股(A 股)11,952,152 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 30.00 元，
募集资金总额为 358,564,560.00 元，扣除本次发行费用(不含税)49,470,740.49 元
后，实际募集资金净额为人民币 309,093,819.51 元。上述募集资金已于 2022 年 3
月 8 日划转至公司指定账户，并由中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，出具了“中汇会验[2022]0581 号”《验资报告》。
2、2024 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]233 号），公司向不特定对象发行可转换公司债券2,500,000.00张，每张面值人民币100.00元，募集资金总额为人民币 250,000,000.00 元，发行费用（不含税）为 7,330,312.33元，实际募集资金净额为人民币 242,669,687.67 元。募集资金在扣除承销和保荐
费用后，已于 2024 年 7 月 12 日划转至公司指定账户，并由中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）出具了《广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司债券募集资金到位情况验证报告》（中汇会验[2024]9357 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2022 年首次公开发行股票募集资金
2022 年度使用募集资金 17,150.98 万元，2023 年度使用募集资金 4,980.02 万
元，本年度使用募集资金 5,299.46 万元，本年度使用募集资金为直接投入募集资金项目。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 3,809.58 万元，其
中募集资金账户中的募集资金(含理财收益、利息收入等)金额为 809.58 万元，购买理财产品余额为 3,000.00 万元。
2、2024 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
本年度使用募集资金 6,252.28 万元，其中直接投入募集资金西南生产基地建设项目金额为 250.84 万元，使用补充流动资金 6,001.44 万元（含利息收入等）。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 18,134.82 万元，其
中募集资金账户中的募集资金(含理财收益、利息收入等)金额为 2,134.82 万元，购买定期存款及理财产品余额为 16,000.00 万元。
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理
办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存
储制度，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。报告
期内，公司严格按照《管理办法》相关规定规范募集资金的存储和使用。
1、2022 年首次公开发行股票募集资金
公司及子公司芜湖聚赛龙新材料科技有限公司分别与中国银行股份有限公
司广州从化支行、汇丰银行(中国)有限公司合肥分行、上海浦东发展银行股份有
限公司广州分行、招商银行股份有限公司广州滨江东支行及保荐机构长城证券股
份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集
资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行
监督，保证专款专用。
2、2024 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
公司及子公司聚赛龙（重庆）新材料有限公司分别与招商银行股份有限公司
广州琶洲支行、中信银行股份有限公司佛山分行及保荐机构长城证券股份有限公
司签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保
证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
1、2022 年首次公开发行股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 38,095,754.14 元，
其中存储于募集资金账户中的募集资金(含理财收益、利息收入等)金额为
8,095,754.14 元，购买理财产品余额为 30,000,000.00 元。
（1）募集资金专户存储情况如下：
单位：元
序号 账户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
芜湖聚赛龙新 汇丰银行(中国) 募集资金
1 材料科技有限 有限公司合肥 165024142050 专户 8,089,815.57 -
公司 分行

序号 账户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
芜湖聚赛龙新 招商银行股份 募集资金
2 材料科技有限 有限公司广州 553900611310801 专户 5,938.57 -
公司 滨江东支行
广州市聚赛龙 中国银行股份 募集资金 2023 年
3 工程塑料股份 有限公司广州 741941898528 专户 - 6月销户
有限公司 从化支行
广州市聚赛龙 上海浦东发展 82010078801900 募集资金 2023 年
4 工程塑料股份 银行股份有限 007039 专户 - 5月销户
有限公司 公司广州分行
合 计 8,095,754.14
（2）截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的定期存款及理
财产品情况如下：
单位：元
序号 开户银行 产品名称 类型 投资金额
1 汇丰银行（中国）有 七天通知存款 通知存款 30,000,000.00
限公司合肥分行
2、2024 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 181,348,220.98 元，
其中存储于募集资金账户中的募集资金(含理财收益、利息收入等)金额为
21,348,220.98 元，购买定期存款及理财产品余额为 160,000,000.00 元。
（1）募集资金专户存储情况如下：
单位：元
序号 账户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
广州市聚赛龙工 招商银行股份 募集资金专
1 程塑料股份有限 有限公司广州 120902015410008 户 285.12
公司 琶洲支行
聚赛龙（重庆）新 中信银行股份 8110901011401745 募集资金专
2 材料有限公司 有限公司佛山 336 户 21,347,935.86
顺德支行
合 计 21,348,220.98
注：因中信银行股份有限公司佛山顺德支行无签署协议的权限，因此涉及到的《募集资
金三方监管协议》由具有管辖权限的中信银行股份有限公司佛山分行代为签署。
（2）截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的定期存款及理
财产品情况如下：

单位：元
序 开户银行 产品名称 类型 投资金额
号
1 中信银行佛山顺德支行 定期存款 定期存款 100,000,000.00
2 中信银行佛山顺德支行 共赢智信汇率挂钩人民 结构性存 60,000,000.00
币结构性存款 18918 期 款