天力复合:国泰海通证券股份有限公司关于西安天力金属复合材料股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于西安天力金属复合材料股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为西安天力金属复合材料股份有限公司（以下简称“天力复合”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》等相关规定，对天力复合 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1286 号文《关于同意西安天力金属复合材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》，公司向不特定对象发行人民币普通股（A 股）1,495.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为 9.35 元/股，募集资金总额为 139,782,500.00 元，扣除各项发行费用15,313,207.54 元，实际募集资金净额为 124,469,292.46 元，其中超募资金净额为4,469,292.46 元。上述募集资金到位情况经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了希会验字（2023）0018 号、希会验字(2023)0031 号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 1,081.29 万元，
利息收入 48.99 万元，手续费用 0.01 万元，剩余募集资金余额人民币 11,414.62
万元（剔除累计利息及手续费净额，余额为 11,365.64 万元）。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2024 年，公司已使用募集资金 7,905.26 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公
司累计已使用募集资金 8,986.55 万元，其中投入募投项目金额 8,539.62 万元（不含利息及手续费净额），超募资金永久补充流动资金446.93万元。根据审议情况，2024 年公司将节余募集资金 3,460.38 万元转出至一般存款账户，剩余募集资金
余额人民币 0.00 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 12,446.93
经批准置换先期投入金额 234.96
以前年度投入金额 846.32
本年度投入金额 7,905.26
累计使用募集资金金额 8,986.55
减：节余募集资金转出 3,460.38
减：累计利息及手续费净额 146.45
尚未使用金额 0.00
减：闲置募集资金临时补充流动资金 0.00
减：购买理财产品未到期的 0.00
累计理财收益 0.00
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 0.00
注：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，均系计算中四舍五入造成。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《西安天力金属复合材料股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，公司自 2023 年 6 月起对本次发行的募集资
金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的
使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司均严格按
照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 募集资金余 说明
额
招商银行股份有限 129904760710318 募集资金专 0.00 已注销
公司西安城北支行 户
中国银行西安经济 募集资金专
技术开发区支行营 103306417643 户 0.00 已注销
业部
上海浦东发展银行 募集资金专
股份有限公司西安 72200078801200001340 户 0.00 已注销
太华路支行
注：上述在上海浦东发展银行股份有限公司西安太华路支行开立的募集资金专项账户因资金使用完毕已于 2024 年 10 月注销；招商银行西安城北支行开立的募集资金专项账户已于 2024 年 12 月注销；中国银行西安经济技术开发区支行营业部开立的募集资金专项账户已于 2025 年 1 月注销。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1《2024 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2023 年，公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金234.96 万元，置换支付发行费用的自筹资金 599.25 万元。本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司原拟募集资金 12,000.00 万元，实际募集资金净额 12,446.93 万元，超过
计划投资金额 446.93 万元。
2023 年 8 月 28 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意将超募资金 446.93 万元用于永久补充公司流动资金。公司独立董事就该事项
发表了同意的独立意见。2023 年 9 月 13 日，公司 2023 年第二次临时股东大会
审议通过《关于使用超募资金用于永久补充流动资金的议案》。
2024 年 3 月 15 日，公司将超募资金 446.93 万由募集资金专户划转至公司基
本存款账户（开户行：上海浦东发展银行股份有限公司西安未央路支行，账号：72050155200004071），用于补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司“清洁能源用金属复合材料升级及产业化项目”2024 年 11 月已基本建
设完毕并达到预定可使用状态，满足结项条件。为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将本项目节余募集资金 3,612.23 万元（不包括后续可能产生的部分利息收入等，实际金额以转出当日银行结息后的余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
公司于 2024 年 12 月 3 日召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事
会第十四次会议，审议《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》；2024 年 12 月 20 日召开 2024 年第四次临时股东大会，通过
《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
2024 年 11 月 25 日（节余募集资金永久补充流动资金核查意见出具时账户
尾款或质保金等使用专户资金 164.20 万元，利息收入 12.34 万元，最终实际转出资金为 3,460.38 万元。
（八）募集资金使用的其他情况
为提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，公司拟在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票等票据方式（包括开立的银行承兑汇票、背书转让的银行承兑汇票或商业承兑汇票，下同）支付募投项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户。
2023 年 8 月 28 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在实施募投项目期间使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目相关款项并以募集资金进行等额置换。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
本年度，公司使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目相关款项并以募集资金进行等额置换 1,912.18 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施
2024 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及