神力股份:2024年度独立董事述职报告(朱学忠)

常州神力电机股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（朱学忠）
作为常州神力电机股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人朱学忠严格按照《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，在 2024 年度工作中，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司相关会议，认真审议各项议案，积极参与公司重大事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2024年度（以下简称“报告期”）主要工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
朱学忠先生，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于南京航空航天大学，研究生学历，副教授职称，硕士生导师。现任南京航空航天大学自动化学院副教授。
(二)是否存在影响独立性的情况说明
1、本人担任公司独立董事职务以来，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业任职、未直接或间接持有公司已发行股份 1%以上、不是公司前十名自然人股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职。
2、本人没有为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事 2024 年度履职情况
（一）本年度出席董事会、股东大会和各专门委员会情况
2024 年，本人参加公司召开的股东大会会议 3 次、董事会会议 3 次、提名委员
会会议 1 次，本人对公司本年度的董事会议案、提名委员会相关议案未提出异议，
未提议召开临时股东大会和董事会，本人出席会议的具体情况如下：
股东大会会议出席情况
年度股东大会应出 临时股东大会应出
独立董事姓名 亲自出席次数 亲自出席次数 缺席次数
席次数 席次数
朱学忠 1 1 2 2 0
董事会会议出席情况
独立董事姓名 本年度应出席次数 亲自出席次数 通讯方式出席次数 委托出席次数 缺席次数
朱学忠 3 3 1 0 0
提名委员会会议出席情况
独立董事姓名 本年度应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
朱学忠 1 1 0 0
（二）行使独立董事职权的情况
2024 年，本人勤勉尽责，与公司经营管理层保持充分沟通，对公司以下事项发
表了独立意见：
时间 届次 议案内容 发表意见
1、关于修订《公司章程》及相关制度的议案；2、关于申请银行综
第四届董事会
2024.2.23 合授信业务的议案；3、关于公司第一期员工持股计划延期的议案； 同意
第十九次会议
4、关于提请召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案
1、公司 2023 年年度报告全文及摘要；2、公司 2023 年度董事会工
作报告；3、公司 2023 年度总经理工作报告；4、2023 年度独立董事
述职报告； 5、董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告；6、公
司 2023 年度财务决算及 2024 年度预算报告；7、公司 2023 年度利
第四届董事会 润分配方案；8、关于支付 2023 年度审计费用及续聘众华会计师事
2024.4.26 同意
第二十次会议 务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案；9、关于
董事 2024 年度薪酬方案的议案；10、关于高级管理人员 2024 年度
薪酬方案的议案；11、公司 2023 年度内部控制评价报告；12、公司
2024 年第一季度报告；13、关于公司会计政策变更的议案；14、2023
年度会计师事务所履职情况评估报告；15、董事会审计委员会对会

计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告；16、关于独立董事
独立性情况评估的议案；17、关于制定《会计师事务所选聘制度》
的议案；18、关于提请召开公司 2023 年年度股东大会的议案
第四届董事会 1、关于提名公司第五届董事会非独立董事的议案；2、关于提名公
2024.7.22 第二十一次会 司第五届董事会独立董事的议案；3、关于制定《舆情管理制度》的 同意
议 议案；4、关于提请召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议案
（三）现场考察及公司配合独立董事工作情况
2024 年度，公司严格按照《独立董事工作细则》和《独立董事年报工作制
度》等文件规定，及时向本人提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况。公
司及时采取电话会议等方式，为本人履行职责提供各种便利条件。同时，本人也
主动在公司年度报告审计期间与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关
负责人就公司日常生产经营情况进行沟通，深入了解公司的生产经营情况和财务
状况。凡必须经董事会决策的事项，公司均按法定时间提前通知本人并同时提供
相关资料。对于所提供的资料，本人在会前均进行了认真审阅。
公司管理层及相关部门高度重视与独立董事的沟通交流，为本人履职提供了
完备的条件和支持，积极有效地配合了独立董事的工作。
（四）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情
况
在公司 2023 年年报编制和披露过程中，为切实履行独立董事的责任和义务，
本人认真听取了管理层对本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报；在
年审会计师进行现场审计前本人会同公司审计委员会与年审会计师就年报审计
计划等审计工作安排进行了沟通和交流；在年审会计师结束现场工作并初步确定
结论后再次与年审会计师进行了沟通，了解审计过程中发现的问题，询问年审会
计师是否履行了必要的审计程序，是否能如期完成工作。通过上述一系列的工作，
本人确保公司 2023 年年报按时、高质量的披露。
（五）与中小股东的沟通交流情况及对经营管理的现场调查情况
本人在 2024 年度任职期内，积极有效地履行了独立董事的职责。本人充分
利用参加股东大会、董事会等机会及其他工作时间，通过到公司进行实地考察、
会谈、微信、视频、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及
其他相关工作人员保持密切联系，定期查看公司上证 E 互动，了解中小股东及其他投资者提出的问题。并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管理水平提升。本人在公司的现场工作时间符合监管要求。
(六)培训和学习情况
自任职公司独立董事以来，本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到上市公司规范运作、法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的线上及线下培训，及时掌握最新的监管政策和监管方向，在不断提高自己的履职能力的同时，也在不断提高对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范，提供专业的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人根据法律法规及公司相关规章制度关于独立董事的职责要求，依法合规地对有关重点事项作出明确判断，独立、客观地发表了意见并提出了建议。具体情况如下：
（一）公司及股东承诺履行情况
本人作为公司独立董事，高度关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情况的核查和了解，公司及控股股东均能够积极履行已经作出的承诺，未出现违反承诺的现象。
（二）现金分红及其他投资者回报情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《公司章程》等相关文件的规定，本人认为，董事会制定的利润分配政策的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，能实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展，为公司建立了科学、持续、稳定的分红政策和规划，充分重视了公司股东的合理要求和意见，能切实地保护公司股东特别是中小股东的合法利益。
（三）信息披露的执行情况

本人对报告期内公司的信息披露情况进行了监督和核查，认为报告期内公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》等制度的相关规定，及时、完整、充分、准确的履行信息披露义务。不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司董事会高度重视信息披露工作，严把信息披露质量关。
（四）内部控制的执行情况
报告期内，本人了解了公司 2024 年