宸展光电:2024年度独立董事述职报告(郭莉莉)

宸展光电（厦门）股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（郭莉莉）
2024 年度，作为宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细则》等有关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，发挥专业优势，谨慎行使公司所赋予独立董事的权利，认真审议董事会各项议案，积极了解公司的发展状况，参与重大经营决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度任职期间履职情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
郭莉莉，出生于 1963 年，大学学历，高级会计师、注册会计师。历任沈飞工学院教师，沈飞进出口公司会计，岳华集团会计师事务所项目经理、部门经理、总经理助理、副主任会计师，福建榕基软件开发有限公司董事、财务总监，中磊会计师事务所副主任会计师等。现任大信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，河北国亮新材料股份有限公司、唐山三友硅业股份有限公司和北京赛目科技股份有限公司的独立董事。
（二）独立性情况
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
二、2024 年度履职情况
2024 年度，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，
积极参加了公司的独立董事专门会议、董事会、董事会专门委员会以及股东大会，累计现场工作时间达到 19 个工作日，履行了独立董事忠实、勤勉义务。须经董事会及董事会专门委员会决策的事项，公司皆提前通知各位独立董事并提供足够的资料。本人会前认真研读议案材料，就相关问题积极向公司深入了解情况，会上认真听取提案部门汇报，日常通过邮件、电话等形式与公司保持联系沟通。在履职过程中，独立董事了解公司经营管理状况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅并且反馈及时，不存在障碍。
（一）董事会、股东大会出席情况
公司 2024 年共计召开 10 次董事会，本人出席董事会情况如下：
独立董事 应出席董事 出席次数 委托出席 缺席次数 投票情况
会次数 次数
郭莉莉 10 10 0 0 均为赞成票
公司 2024 年共计召开 5 次股东大会，本人出席股东大会情况如下：
独立董事 应出席股东大会次数 出席次数 委托出席次数 缺席次数
郭莉莉 5 5 0 0
2024 年，本人按照《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》
的规定和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案。对本年度提交董事会审议的议案均进行了认真的审议，并投了同意票，不存在提出反对、保留意见和无法发表意见的情形。
（二）董事会专门委员会履职情况
1、审计委员会履职说明
根据有关法律法规及公司《审计委员会工作细则》的规定和要求，审计委员会就公司 2024 年度财务报告审计工作与外聘审计师进行沟通，督促审计工作进展，在年度财务报告编制及审计过程中认真履行了监督、核查职能，同时督促和指导内审部门加强对公司治理及业务流程控制、公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估；对需审计委员会前置审议事项，均经审计委员会过半数同意后提交公司董事会审议。
2024 年审计委员会履职情况如下：

日期 会议届次 审议事项
2024 年 2 月 20 第 二 届 审 计 1、关于审计室 2023 年第四季度工作报告暨
日 委 员 会 第 十 年度工作报告的议案；
三次会议 2、关于审计室 2024 年度工作计划的议案。
1、关于 2023 年度财务决算报告的议案；
2、关于 2023 年度内部控制自我评价报告的
议案；
3、关于 2023 年度募集资金存放与使用情况
第 二 届 审 计 的议案；
2024 年 4 月 15 委 员 会 第 十 4、关于 2023 年度非经营性资金占用及其他
日 四次会议 关联资金往来情况的议案；
5、关于续聘 2024 年度审计机构的议案；
6、关于 2024 年第一季度自结财务报告的议
案；
7、关于审计室 2024 年第一季度工作报告的
议案。
2024 年 5 月 27 第 三 届 审 计 1、关于提名公司财务总监的议案；
日 委 员 会 第 一 2、关于提名公司审计室负责人的议案。
次会议
1、关于公司 2024 年半年度自结财务报告的
第 三 届 审 计 议案；
2024 年 8 月 16 委 员 会 第 二 2、关于 2024 年半年度募集资金存放与使用
日 次会议 情况的议案；
3、关于审计室 2024 年第二季度工作报告的
议案。
第 三 届 审 计 1、关于公司 2024 年第三季度自结财务报告
2024 年 10 月 22 委 员 会 第 三 的议案；
日 次会议 2、关于审计室 2024 年第三季度工作报告的
议案。
2024 年 12 月 3 第 三 届 审 计 1、关于 2025 年度开展外汇套期保值业务的
日 委 员 会 第 四 议案。
次会议
2、薪酬与考核委员会履职说明
根据有关制度及公司《薪酬与考核委员会工作细则》的规定和要求，薪酬与考核委员会对公司薪酬制度执行情况进行监督，结合公司经营目标完成情况，对公司薪酬计划、人力资源工作及考核激励制度给予建设性意见，审核同意后提交董事会审议。

2024 年薪酬与考核委员会履职情况如下：
日期 会议届次 审议事项
1、关于《宸展光电（厦门）股份有限公
第二届薪酬与 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》
2024 年 2 月 8 日 考核委员会第 及其摘要的议案；
七次会议 2、关于《宸展光电（厦门）股份有限公
司2024年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》的议案。
1、关于 2023 年度董事报酬的议案；
第二届薪酬与 2、关于 2023 年度高级管理人员报酬的
2024 年 4 月 15 日 考核委员会第 议案；
八次会议 3、关于修订《独立董事津贴实施方案》
的议案。
1、关于调整 2021 年股票期权激励计划
第三届薪酬与 授予股票期权数量及行权价格的议案；
2024 年 6 月 6 日 考核委员会第 2、关于调整公司 2024 年限制性股票激
一次会议 励计划相关事项的议案；
3、关于向 2024 年限制性股票激励计划
激励对象首次授予限制性股票的议案。
1、关于注销 2021 年股票期权激励计划
部分股票期权的议案；
第三届薪酬与 2、关于 2021 年股票期权激励计划首次
2024 年 8 月 16 日 考核委员会第 授予股票期权第三个行权期行权条件成
二次会议 就的议案；
3、关于 2021 年股票期权激励计划预留
授予股票期权第二个行权期行权条件成
就的议案。
3、提名委员会履职说明
根据有关制度及公司《提名委员会工作细则》的规定和要求，提名委员会结合公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的当选条件、选择程序和任职期限，形成决议后提交董事会审议。
2024 年提名委员会履职情况如下：
日期 会议届次 审议事项
第二届提名委 1、关于选举公司第三届董事会非独立董
2024 年 4 月 15 日 员会第五次会 事的议案；
议 2、关于选举公司第三届董事会独立董事
的议案。

第三届提名委
2024 年 5 月 27 日 员会第一次会 1、关于提名公司高级管理人员的议案。
议
（三）独立董事专门会议履职情况
根据有关制度及公司《独立董事工作细则》的规定和要求，独立董事专门会议重点关注公司已发生或可能发生的潜在重大利益冲突事项，对关联交易等可能损害上市公司或者中小股东权益的事项进行事前审议。本人作为公司独立董事，积极参与公司召开的独立董事专门