国电南瑞:国电南瑞2024年度独立董事述职报告(胡敏强)

国电南瑞科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（胡敏强）
作为国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”、“国电南瑞”）的独
立董事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，
严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立
董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号—规范运作》及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）、《国电南瑞独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责
地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，以实
际行动维护公司股东的合法权益。现将 2024 年履职情况报告如下：
一、基本情况
胡敏强：男，64 岁，博士研究生毕业，博士学位。现任南京师范大学教授、
博士生导师，并担任江苏省气电互联综合实验室主任、教育部高等学校电气类教
学指导委员会主任、江苏省工程师协会副理事长、江苏省电机工程学会副理事长
等。主持国家重大科技专项、国家自然科学基金、省部级科学基金等项目 20 余
项，获国家首届教材一等奖 1 项、省哲学社会科学一等奖 1 项、教育部技术发明
二等奖等省部级奖 4 项。教育部优秀青年教师基金获得者、江苏省 “333 新世
纪学术、技术带头人培养工程”第二层次培养对象，江苏省中青年突出贡献专家，
享受国务院“政府特殊津贴”科技专家。报告期内，担任国电南瑞独立董事，董
事会战略委员会委员。
本人在聘任、议案审议、发表意见等事项上均保持独立性，不存在影响独立
性的情况发生。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会会议情况
2024 年度，本人及时了解公司经营情况，持续关注公司发展状况，认真履
行职责，按时出席了公司的董事会会议及股东大会会议，具体出席情况如下：
姓名 参加董事会情况 参加股东

是否连续两 大会情况
应出席
现场方式 通讯方式 委托出席 缺席 次未亲自出
次数
席会议
胡敏强 8 6 2 0 0 0 1
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履职，切实维护公司
及全体股东特别是中小股东的合法权益。董事会会议召开之前，主动了解并获取
决策所需的情况和资料，主动与公司管理层及相关部门沟通，全面了解议案背景
信息，深入分析相关数据资料，对审议事项有充分认知。会议期间，详细阅读会
议文件，认真审议各项议题，积极参与讨论并提出合理建议和意见，以客观公正
的立场为公司的长远发展和有效的管理出谋划策，充分发挥专业独立作用，为董
事会科学决策提供有力支持。本人对董事会的全部议案进行了独立、审慎的判断，
未有反对和弃权的情况。
2024 年度，本人未提议召开董事会或临时股东大会，未提议聘用或解聘会
计师事务所，未提议聘请外部审计机构和咨询机构，未公开向股东征集股东权利。
（二）参加董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
2024 年度，作为战略委员会委员，本人严格按照公司董事会专门委员会议
事规则的相关要求，积极履行相应职责，就公司相关重大事项进行审议，并向董
事会提出意见，以规范公司运作，提高公司经营质量。同时按时参加独立董事专
门工作会议，审议相关事项并发表事前认可意见。审议议案情况如下：
会议 审议的事项
2024 年 3 月 7 日 1.关于固定资产投资的议案
战略委员会 2024 年第一次会议
2024 年 4 月 23 日 1.关于 2024 年度投资计划的预案
战略委员会 2024 年第二次会议
2024 年 6 月 17 日 1.关于增加使用闲置自有资金进行委托理财额度的议案
战略委员会 2024 年第三次会议
2024 年 8 月 5 日 1.关于全资子公司增加注册资本的议案
战略委员会 2024 年第四次会议
2024 年 8 月 27 日 1.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
战略委员会 2024 年第五次会议
2024 年 12 月 23 日战略委员会 1.关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案
2024 年第六次会议 2.关于 2025 年度外汇套期保值业务的议案
表决结果：以上各项议案均投赞成票。

会议 审议的事项
1.关于日常关联交易的预案
2024 年 4 月 23 日 2.关于金融服务关联交易暨签订《金融业务服务协议》
独立董事专门会议 2024 年第一次 的预案
会议 3.关于在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险评
估报告的议案
2024 年 8 月 27 日 1.关于在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险评
独立董事专门会议 2024 年度第二 估报告的议案
次会议文件
2024 年 12 月 23 日 1.关于 2025 年度租赁及综合服务关联交易的议案
独立董事专门会议 2024 年度第三 2.关于审阅 2025 年度外汇套期保值业务的议案
次会议文件
表决结果：以上各项议案均投赞成票。
（三）与内外部审计的沟通情况
根据《独立董事年报工作制度》等规定，本人认真监督及评估内外部审计工作。针对年度财务报告审计工作，与公司内审部门、年审会计师事务所分别召开三次现场沟通会议，确定审计工作小组人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等，积极沟通审计发现问题及初步审计意见。在日常工作中，审阅公司年度内部审计工作计划，每季度听取内审工作汇报、审核内审工作进展情况并监督内部审计计划落实情况，每半年审核重大事项专项检查、募集资金使用情况检查报告等，对发现的问题及时提出改进建议。
（四）与中小股东的沟通交流情况
积极参加公司年度股东大会，会前认真查阅股东大会会议资料，深入研究各项议案内容，跟踪了解公司最新经营动态。会上积极参与听取中小股东提问，并配合做好相关回复，切实维护中小股东的知情权和参与权。
在日常工作中，本人还通过浏览证券网站、上证 E 互动等多种渠道，及时了
解中小投资者的诉求和建议。对于投资者普遍关注的问题，我会及时向公司管理层反馈，并督促公司做好相关信息披露工作，确保投资者的合法权益得到有效保障。
（五）多途径了解公司经营管理情况
本人高度关注行业发展动态，持续增进对国家战略和行业发展的理解，积极参加监管机构组织的专业培训，持续学习和掌握公司治理、信息披露、财务会计、合规内控等法律法规和规则，及时了解证券法律法规和规则的最新动态和要求，
不断提升专业素养和履职能力。日常工作中，广泛研阅与公司治理及公司所处行业密切相关的政策文件、法律财务等专业材料，关注行业媒体报道及资本市场对公司的分析报告等，及时掌握公司动态和重大事项的有关情况，认真研读公司报送的财务报告、内控报告以及其他定期或不定期资料，全面了解公司的经营运作情况，同时严格遵守内幕信息保密制度，勤勉尽责、积极有效地履行独立董事职责，督促公司规范运作，为公司的长期稳健发展贡献力量。
本人在任职期间与管理层进行了积极沟通，沟通次数为 3 次，沟通形式为现场会议沟通。根据在科技及公司治理等方面的多年行业经验，本人对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，助力公司良好发展。本人提出三点意见如下：一是建议公司进一步强化战略引领，系统梳理并重点展示在核心技术突破、重大基础设施建设和标志性工程项目等领域的突出成就，同时充分彰显企业在治理能力、创新实力和可持续发展等方面的综合优势，以增强社会各界和资本市场对公司的价值认同；二是建议公司持续完善内部控制体系，建立健全风险预警机制，定期开展内控有效性评估，切实提升公司治理水平。公司采纳情况如下：一是公司在定期报告中积极展示企业所处行业环境、业务概况、重大变化等信息，详细披露公司发展战略、经营分析、产品摘要及经营计划，连续两年发布独立 ESG报告，全方位展示公司在环境责任、社会责任及公司治理方面的实践成果；二是公司持续优化内部控制体系，确保各项流程规范、透明，并建立全面的风险预警机制，及时识别和应对潜在风险，同时定期开展内控有效性评估，针对发现的问题及时整改，不断提升公司治理水平和运营效率。
2024 年 3 月，本人对公司进行了现场考察，听取管理层汇报公司 2023 年度
生产经营状况及 2023 年度内部控制检查情况及评价，听取公司在科技创新方面的重大进展情况，深入了解公司的生产经营情况。2024 年 8 月，本人对公司进行了实地调研，深入听取了管理层关于 2024 年上半年生产经营情况的详细汇报，并对公司半年度重点事项的进展进行了全面了解。通过此次考察，本人进一步加深了对公司行业特点、产品特性及市场竞争格局的认知，为后续更好地履行独立董事职责奠定了扎实的基础。
报告期内，现场履职时间共计 11.5 天。
（六）公司配合独立董事工作情况

报告期内，公司各层面均能很好地配合独立董事开展工作，为了保证独立董事有效行使职权，定期通报并及时报送公司运营情况，提供履职相关的材料和信息，配合进行与履职相关的调查，为独立董事专门会议提供会议场所等便利，积极配合独立董事调阅相关材料，并通过安排实地考察、组织管理层或中介机构汇报等方式，为独立董事履职提供必要的支持和便利。本人认为公司为独立董事履行职责提供了必要的条件，保证了履职所需要的知情权及有效的沟通渠道。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，本人严格按照《上海证券交易所股票上市公司规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》等相关法律法规的规定及《公司章程》的规定，对公司日常关联交易、租赁及综合服务以及金融业务的风险评估报告进行了监督和审查，重点关注关联交易的必要性、公允性、合法性，以及关联交易的影响或者风险，认真审核了《关于日常关联交易的预案》，认为公司的日常关联交易符