金能科技:金能科技股份有限公司关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2025-047
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：国元证券、国泰海通、方正证券
委托理财金额：人民币 55,000 万元
委托理财产品名称：国元证券【元鼎尊享定制 610 期】、天风证券天巳 10
号、金添利 D504 号、国元证券【元鼎尊享定制 628 期】、国泰海通证券睿博系列尧睿 25044 号。
委托理财产品期限：不超过 18 个月
履行的审议程序：公司于 2025 年 3 月 21 日召开第五届董事会第十一次会议、
第五届监事会第七次会议，于 2025 年 4 月 11 日召开 2024 年年度股东大会，均
审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司用总额不超过人民币 25 亿元的闲置资金购买（不超过 18 个月）的理财产品，包括但不限于商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、低风险的投资理财产品。在此额度内，资金可以滚动使用，此次申请期限自公司 2024 年年度股东大会审议通过之日起至 2025 年年度股东大会止，并由董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务中心负责具体组织实施。公司独立董事、监事对以上事项发表了同意意见。具体情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《金能科技股份有限公司关于使用闲置资金购买理财产品的公告》（编号：2025-025）。
一、委托理财情况概述
（一）委托理财目的

为提高资金的使用效率，合理利用闲置资金，进一步增加公司收益，在确保
不影响公司正常经营和资金正常使用计划的情况下，将公司及全资子公司闲置资
金购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源为公司及全资子公司暂时闲置的资金。
（三）委托理财基本情况
近期新增利用闲置资金购买理财产品情况如下：
产品类 金额 预计年化收 产品期 结构 是否构
委托方 受托方 产品名称 型 （万元） 益率 限（天）收益类型 化安 成关联
排 交易
金能化学 国元证券 国元证券【元鼎尊享定 收益凭 10,000.00 2.15% 279 固定收益 无 否
制 610 期】 证 型
金能化学 国泰海通 天风证券天巳 10 号 收益凭 5,000.00 3.60% 546 固定收益 无 否
证 型
金能化学 方正证券 金添利 D504 号 收益凭 10,000.00 2.10% 202 固定收益 无 否
证 型
金能化学 国元证券 国元证券【元鼎尊享定 收益凭 10,000.00 2.00% 199 固定收益 无 否
制 628 期】 证 型
金能化学 国泰海通 国泰海通证券睿博系列 收益凭 20,000.00 1.85-2.05% 181 保本浮动 无 否
尧睿 25044 号 证 收益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
本次购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，符
合公司内部资金管理的要求，且未超董事会审议通过的使用闲置资金进行现金管
理的额度。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、国元证券【元鼎尊享定制 610 期】
（1）收益凭证编码：SRSX10
（2）产品起息日：2025 年 1 月 3 日
（3）产品到期日：2025 年 10 月 9 日
（4）合同签署日期：2025 年 1 月 2 日

（5）理财本金：人民币 10,000 万元
（6）预期收益率：2.15%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至国元证券合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
（9）募集资金用途：用于补充发行人运营资金。
2、天风证券天巳 10 号
（1）收益凭证编码：SRUT10
（2）产品起息日：2025 年 3 月 7 日
（3）产品到期日：2026 年 9 月 4 日
（4）合同签署日期：2025 年 3 月 6 日
（5）理财本金：人民币 5,000 万元
（6）预期收益率：3.6%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至国泰海通合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
（9）募集资金用途：补充发行人自有资金，保证经营活动顺利进行
3、金添利 D504 号
（1）收益凭证编码：SRVE06
（2）产品起息日：2025 年 3 月 21 日
（3）产品到期日：2025 年 10 月 9 日
（4）合同签署日期：2025 年 3 月 19 日
（5）理财本金：人民币 10,000 万元
（6）预期收益率：2.1%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至方正证券合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
（9）募集资金用途：补充公司营运资金，资金用途合法合规，不超出发行人自有资金使用范围
4、国元证券【元鼎尊享定制 628 期】
（1）收益凭证编码：SRUM28
（2）产品起息日：2025 年 3 月 24 日

（3）产品到期日：2025 年 10 月 9 日
（4）合同签署日期：2025 年 3 月 23 日
（5）理财本金：人民币 10,000 万元
（6）预期收益率：2%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至国元证券合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
（9）募集资金用途：用于补充发行人运营资金
5、国泰海通证券睿博系列尧睿 25044 号
（1）收益凭证编码：SRVY92
（2）产品起息日：2025 年 4 月 11 日
（3）产品到期日：2025 年 10 月 9 日
（4）合同签署日期：2025 年 4 月 10 日
（5）理财本金：人民币 20,000 万元
（6）预期收益率：1.85-2.05%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至国泰海通合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
（9）募集资金用途：补充发行人营运资金，主要投向公司 FICC 业务，提升发行人多元化业务收入水平
（二）风险控制分析
公司及全资子公司购买的理财产品为金融机构发行的低风险投资理财产品，在该产品存续期间，公司及全资子公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：
1、为控制风险，公司使用闲置的资金在以上额度内只能用于购买 18 个月以内的理财产品。
2、使用闲置资金投资产品，公司经营管理层需事前评估投资风险，将资金安全性放在首位，谨慎决策，公司经营管理层将跟踪所投资产品的投向、项目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。

3、公司财务中心将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、受托方情况
（一）本次购买理财产品的受托方
国元证券为深圳证券交易所上市公司（公司代码：000728），国泰海通为上海证券交易所上市公司（公司代码：601211）、方正证券为上海证券交易所上市公司（公司代码：601901）,与公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（二）公司董事会尽职调查情况
董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务中心负责具体组织实施。管理层对受托方、资金使用方等交易各方当事人的 基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现存在损害公司理财业务开展的具体情况。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务指标如下：
单位：元
财务指标 2024 年度 2025 年第一季度
资产总额 19,016,690,637.55 19,816,741,421.63
负债总额 10,386,552,424.61 11,086,149,855.06
资产净额 8,630,138,212.94 8,730,591,566.57
经营性现金流量净额 216,549,719.28 211,306,763.96
公司 2024 年度、2025 年第一季度资产负债率分别为 54.62%、55.94%。截至
2025 年 3 月 31 日，公司货币资金为 305,375 万元，交易性金融资产为 115,270
万元，其他流动资产中理财产品为 0 万元。公司本次委托理财支付金额 55,000万元，占最近一期期末货币资金、交易性金融资产、其他流动资产中理财产品三项合计的 13.08%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

公司委托理财的会计处理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算。理财
产品中保本浮动收益、非保本浮动收益的产品报表列报“交易性金融资产”，理
财产品中保本保收益产品报表列报“其他流动资产”，赎回时产