先锋精科:华泰联合证券有限责任公司关于江苏先锋精密科技股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于江苏先锋精密科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为江苏先锋精密科技股份有限公司（以下简称“先锋精科”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对先锋精科在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏先锋精密科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1325 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）
2024 年 11 月 29 日向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）50,595,000 股
（面值人民币 1 元/股），发行价格为 11.29 元/股，募集资金总额为人民币571,217,550.00 元，扣除保荐承销费用人民币 34,273,053.00 元（不含税），实际
收到募集资金净额为人民币 536,944,497.00 元，于 2024 年 12 月 6 日由主承销商
华 泰 联 合 存 入 公 司 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 靖 江 支 行 （ 账 号 ：
1115120129300800378）开立的募集资金专用账户中；另扣除其他相关发行费用人民币 24,720,154.08 元后，募集资金净额为人民币 512,224,342.92 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2024]第 ZA14483 号验资报告。公司对募集资金采取专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 523,275,246.27
元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 512,224,342.92
加：尚未支付的发行费用 10,949,022.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 101,881.35
其中：2024 年利息收入扣除手续费净额 101,881.35
尚未使用的募集资金余额（注） 523,275,246.27
（注：截至报告期末，其他发行费用尚余人民币 10,949,022.00 元未支付。）
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规则和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏先锋精密科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等方面均做出了相应的规定，并经 2023 年第一次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金监管协议情况
根据前述监管机构的规定以及该管理制度，公司、公司全资子公司无锡先研新材科技有限公司（以下简称“无锡先研”）已开立募集资金专户，并同保荐人华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐人”）及相关银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。截至 2024 年12 月 31 日，协议具体情况如下表：
序号 签署日期 签署方 协议名称
1 2024 年 11 月 29 日 公司，保荐人，中国工商银行股份有限 募集资金专户存
公司靖江支行 储三方监管协议
2 2024 年 11 月 29 日 公司，保荐人，中国农业银行股份有限 募集资金专户存
公司靖江市支行 储三方监管协议
3 2024 年 11 月 29 日 公司，保荐人，兴业银行股份有限公司 募集资金专户存
泰州分行 储三方监管协议

序号 签署日期 签署方 协议名称
2024 年 11 月 29 日 公司，无锡先研，保荐人，招商银行股 募集资金专户存
4 份有限公司泰州分行 储四方监管协议
2024 年 11 月 29 日 公司，无锡先研，保荐人，中国工商银 募集资金专户存
5 行股份有限公司靖江支行 储四方监管协议
以上协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。截至 2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照监管协
议的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专项账户余额情况如下：
账户 开户银行名称 银行账号 账户 年末余额
名称 类别 （人民币元）
公司 中国工商银行股份有限公司靖 1115120129300800378 活期 11,051,731.35
江支行 存款
公司 兴业银行股份有限公司靖江支 403020100100219459 活期 82,854,163.58
行 存款
公司 中国农业银行股份有限公司靖 10220401040019030 活期 142,908,168.45
江城南支行 存款
无锡 招商银行股份有限公司靖江支 523901886410008 活期 221,318,438.54
先研 行 存款
无锡 中国工商银行股份有限公司靖 活期
先研 江支行 1115120129300800254 存款 65,142,744.35
合计 523,275,246.27
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金实际尚未使用，具体情况详见“附
表 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金
额为 73,573,966.42 元，公司以自筹资金累计支付发行费 5,139,588.04 元，具体情况如下：

单位：元
项目名称 拟投入募集资金 已预先投入金额
靖江精密装配零部件制造基地扩容升级项目 142,908,846.45 53,601,878.17
无锡先研设备模组生产与装配基地项目 221,318,438.54 19,972,088.25
无锡先研精密制造技术研发中心项目 65,142,894.35 -
补充流动资金项目 82,854,163.58 -
发行费用 58,993,207.08 5,139,588.04
合计 571,217,550.00 78,713,554.46
注：公司于 2025 年 1 月 24 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十四次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币73,573,966.42 元及已支付发行费用的自筹资金人民币 5,139,588.04 元，置换金额共计人民币
78,713,554.46 元。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 25 日披露的《江苏先锋精密科技股份有
限公司关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2025-007）。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目
的自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2024 年 12 月 27 日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用总额不超过人民币 450,000,000.00 元（单日最高余额，含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动