徕木股份:国泰海通证券股份有限公司关于上海徕木电子股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于上海徕木电子股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海徕木电子股份有限公司（以下简称“徕木股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对徕木股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕58 号文《关于核准上海徕木电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A
股）64,814,814 股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为 70,000.00 万元，扣
除各项发行费用 1,209.22 万元，实际募集资金净额为 68,790.78 万元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验〔2022〕2-23 号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 33,205.39 万元，
利息收入 974.18 万元，剩余募集资金余额人民币 36,559.57 万元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2024 年，公司已使用 2021 年度非公开发行股票募集资金 11,887.88 万元，
并使用 9,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2024 年 12月31 日，
公司累计已使用募集资金投入项目 45,093.27 万元，并使用 9,000.00 万元闲置募
集资金暂时补充流动资金，剩余募集资金余额人民币 16,049.71 万元。截至 2024年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 68,790.78
截至期初累计发生额 项目投入 B1 33,205.39
利息收入净额 B2 974.18
本期发生额 项目投入 C1 11,887.88
利息收入净额 C2 378.02
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 45,093.27
利息收入净额 D2=B2+C2 1,352.20
应结余募集资金 E=A-D1+D2 25,049.71
实际结余募集资金 F 16,049.71
差异 G=E-F 9,000.00[注]
注：公司于 2024 年 10 月 10 日召开第六届董事会第八次会议及第六届监事会第六次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过9,000 万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月，使用期限届满前，该部分资金将及时归还至募集资金专项账户。截至 2024 年
12 月 31 日，公司使用 9,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海徕木电子股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理制度并结合经营需要，公司自 2022 年 6 月起对 2021 年度非公开发
行股票募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截
至 2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放
和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元
开户单位 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
上海徕木电子股 南京银行股份有限公 0301240000006303 18,384,121.78
份有限公司 司上海分行
上海徕木电子股 中国光大银行股份有 36940180800350360 107,997,092.18
份有限公司 限公司上海九亭支行
上海徕木电子股 杭州银行股份有限公 3101040160002183652 已注销[注]
份有限公司 司上海分行
上海徕木电子股 上海银行股份有限公 03004968599 已注销[注]
份有限公司 司市南分行
上海徕木电子股 中国民生银行股份有 635498244 已注销[注]
份有限公司 限公司上海分行
徕木电子（江 中国光大银行股份有 36940180800768585 1,436,341.50
苏）有限公司 限公司上海九亭支行
徕木电子（江 南京银行股份有限公 0301220000006304 2,856,684.49
苏）有限公司 司上海分行
湖南徕木新能源 中国光大银行股份有 36620188001336794 29,822,817.06
科技有限公司 限公司上海松江支行
合 计 / / 160,497,057.01
注：该等募集资金账户于 2024 年 7 月注销。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1《2024 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2024 年 10 月 10 日召开第六届董事会第八次会议及第六届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用不超过 9,000 万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限 自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月，使用期限届满前，该部分资金将
及时归还至募集资金专项账户。截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用 9,000.00 万
元闲置募集资金暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。（七）节余募集资金使用情况
本年度，公司将“新能源汽车连接器项目”投资总额及拟投入募集资金额由40,000.00 万元调整为 24,953.10 万元，并将项目达到预定可使用状态日期由 2023
年 12 月延期至 2025 年 6 月；终止实施“新能源汽车连接器研发中心项目”。相
关节余募集资金使用情况详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，公司将“新能源汽车连接器项目”投资总额及拟投入募集资金额由40,000.00 万元调整为 24,953.10 万元，并将项目达到预定可使用状态日期由 2023
年 12 月延期至 2025 年 6 月；终止实施“新能源汽车连接器研发中心项目”。
剩余募集资金 25,000.00 万元，其中 18,000.00 万元投入到新增项目“绿色智
造基地项目”；3,500.00 万元投入到新增项目“企业研发中心升级改造项目”；3,500.00 万元用于补充流动资金，主要用于“新能源汽车连接器项目”购买原材料、支付员工薪酬等。
变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施
2024 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2024 年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海徕木电子股份有限公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对公司 2024 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（以下无正文）

附表 1：2024 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：上海徕木电子股份有限公司
单位：万元