信安世纪:西部证券股份有限公司关于北京信安世纪科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

西部证券股份有限公司关于北京信安世纪科技股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对信安世纪部分募集资金投资项目增加实施主体的事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京信安世纪科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]924 号文）核准，公司于 2021 年 4 月向社会
公开发行人民币普通股（A股）23,281,939股，每股发行价为26.78元，应募集资金总额为人民币 623,490,326.42 元，根据有关规定扣除发行费用 61,727,799.35 元后，募集资金净额为 561,762,527.07 元。该募集资金已于 2021年 4月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]100Z0022 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至 2024 年 12 月 31日，公司募集资金实际使用及结余情况如下:
单位：元
项目 金额
截至2023年12月31日募集资金余额 3,077,472.88
减：本报告期募集资金使用金额 28,559,317.42
募投项目结余资金转出金额 6,870,439.61
加：累计利息收入及理财产品收益扣除手续费、汇兑损益金额 354,047.58
2024年赎回理财产品金额 32,000,000.00
减：2024年用暂时闲置资金购买理财产品（含通知存款）金额 -
募集资金2024年12月31日应结存余额 1,763.43
募集资金2024年12月31日实际结存余额 1,763.43
二、募集资金管理情况
规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《北京信安世纪科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 4 月 16 日，公司、保荐人西部证券分别与华夏银行股份有限公司媒体村
支行、北京银行银行股份有限公司和平里支行、招商银行股份有限公司方庄支行、中信银行股份有限公司房山支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)。《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：元
银行名称 银行帐号 余额 备注
招商银行股份有限公司北京方庄支行 110935528510301 1,754.20
中信银行股份有限公司北京房山支行 8110701013902061324 0.00 已销户
华夏银行股份有限公司北京媒体村支行 10240000000565663 0.00 已销户
北京银行股份有限公司和平里支行 20000016706000041145161 9.23
合 计 1,763.43
三、2024年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
56,497.80万元，具体使用情况详见《附表 1：募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2024 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024 年度，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2024 年 4 月 25 日召开的公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过 3,300 万元
的部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，拟用于购买投资期限不超过 12 个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），且该现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的投资行为。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2024 年度共获得理财收益及利息收入 354,774.87 元。截至 2024 年 12 月 31 日，
公司使用闲置的募集资金用于现金管理的余额为 0 元。现有现金管理产品未发现任何风险情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司2024年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具《关于北京信安世纪科技股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2025]100Z0929号）。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：后附的信安世纪公司2024年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了信安世纪公司2024年度募集资金实际存放与使用情况。
八、保荐人主要核查工作
报告期内，保荐人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对信安世纪募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

九、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：信安世纪2024年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，信安世纪对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表 1：
2024年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 62,349.03 本年度投入募集资金总额 2,855.93
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00 已累计投入募集资金总额 56,497.80
已变更项 截至期末累计投 截至期末投入 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目 目，含部分 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投 截至期末累计 入金额与承诺投 进度(%)(4)＝ 定可使用状 本年度实现 是否达到 是否发生重
变更（如 诺投资总额 总额 投入金额(1) 入金额 投入金额(2) 入金额的差额(3) (2)/(1) 态日期 的效益 预计效益 大变化
有） ＝(2)-(1)
信息安全系列产 否 31,999.84 24,027.44 24,027.44 24,111.97 84.53 100.35 2023/6/30 3,615.01 是 否
品升级项目
新一代安全产品 否 14,390.27 9,984.53 9,984.53