苏文电能:中信证券股份有限公司关于苏文电能科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于苏文电能科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信证券”）作为苏文电能科技股份有限公司（以下简称“苏文电能”、“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，对苏文电能 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2021 年首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金（以下简称“2021年首次公开发行股票募集资金”）情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意苏文电能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]825号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）35,079,567 股，每股面
值人民币 1.00 元，发行价格为 15.83 元/股，募集资金总额为人民币 555,309,545.61
元，扣除含税承销费用人民币 36,906,983.02 元，扣除其他不含税发行费用26,586,647.84元，加上本次承销费可抵扣增值税进项税额人民币2,089,074.51元，
募集资金净额为人民币 493,904,989.26 元。实际收到的募集资金已于 2021 年 4 月
21 日划至公司指定账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司首次公开发行人民币普通股股票的募集资金到账事项进行了审验，并出具信会师报字[2021]
第 ZA11473 号验资报告。
2、2022 年向特定对象发行股票的募集资金（以下简称“2022 年定向发行股票募集资金”）情况
根据中国证监会出具的《关于同意苏文电能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2366 号），公司向特定对象发行人民币普
通股股票（A 股）30,681,188 股，每股发行价 45.26 元，每股面值人民币 1.00 元，
募集资金总额 1,388,630,568.88 元，扣除含税承销保荐费用人民币 21,922,039.53元和含税持续督导费人民币 1,060,000.00 元，实际收到募集资金人民币1,365,648,529.35 元，扣除其他不含税发行费用 2,403,435.24 元，加上不属于发行费用的本次承销保荐费可抵扣增值税进项税额人民币 1,240,870.16 元和持续督导费 1,060,000.00 元，本次募集资金净额共计人民币 1,365,545,964.27 元。实际收到
的募集资金已于 2022 年 12 月 8 日划至公司指定账户。立信会计师事务所（特殊
普通合伙）就公司本次向特定对象发行股票的募集资金到账事项进行了审验，并出具了信会师报字[2022]第 ZA16217 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2021 年首次公开发行股票募集资金情况
（1）以前年度使用金额
单位：人民币元
1、募集资金净额 493,904,989.26
2、以前年度募集资金已使用情况
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 -
减：直接投入募投项目 476,220,948.15
减：结余资金转出 83,995.24
加：未支付的印花税 123,507.13
加：利息及理财收入扣除手续费净额 10,902,173.88
以前年度募集资金已使用净额 465,279,262.38
3、截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 28,625,726.88
（2）本年度使用金额及当前余额
单位：人民币元
募集资金专户增减变动情况
1、截至 2024 年 1 月 1 日募集资金余额 28,625,726.88
2、募集资金专户的增加项 144,680.73
其中：理财产品赎回 -
利息及理财收入扣除手续费净额 144,680.73
3、募集资金专户的减少项 5,514,795.92
其中：购买理财产品 -
对募集资金项目的投入 5,514,795.92
结余资金转出 -
4、截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 23,255,611.69
2、2022 年定向发行股票募集资金情况
（1）以前年度使用金额
单位：人民币元
1、实际收到的募集资金金额 1,365,648,529.35
2、以前年度募集资金已使用情况
减：直接投入募投项目 528,886,999.16
减：购买通知存款 717,000,000.00
减：购买理财产品 1,590,000,000.00
减：支付发行费用 1,377,358.49
减：结余资金转出 470,039.85
加：利息及理财收入扣除手续费净额 17,139,438.35
加：通知存款及理财到期赎回 1,527,000,000.00
以前年度募集资金已使用净额 1,293,594,959.15
3、截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 72,053,570.20
（2）本年度使用金额及当前余额
单位：人民币元
募集资金专户增减变动情况
1、截至 2024 年 1 月 1 日募集资金余额 72,053,570.20
2、募集资金专户的增加项 1,936,627,781.18
其中：理财产品赎回 1,715,000,000.00
利息及理财收入扣除手续费净额 21,627,781.18

上海银行募集户转江南农商行募集户 200,000,000.00
3、募集资金专户的减少项 1,842,571,684.75
其中：购买理财产品 1,542,200,000.00
对募集资金项目的投入 100,371,684.75
上海银行募集户转江南农商行募集户 200,000,000.00
4、截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 166,109,666.63
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范苏文电能科技股份有限公司募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司证券发行管理办法》以及《苏文电能科技股份有限公司章程》，结合公司实际情况，公司制定了《苏文电能科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、审批使用、管理与监督作了明确的规定。
1、2021 年首次公开发行股票募集资金专户情况
2021 年 4 月 22 日，公司、保荐机构中信证券股份有限公司与上海银行股份
有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州武进支行、招商银行股份有限公司常州分行、中国银行股份有限公司常州武进支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司分别在上海银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州武进支行、招商银行股份有限公司常州武进支行、中国银行股份有限