云星宇:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京云星宇交通科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于北京云星宇交通科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）作为北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称“云星宇”“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关规定，对云星宇 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金总额、净额及资金到账时间
北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 26
日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2023〕2874 号），经北京证
券交易所 2024 年 1 月 9 日出具的《关于同意北京云星宇交通科技股份有限公司
股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2024〕24 号）批准，公司股票于 2024年 1 月 11 日在北京证券交易所上市。
公司公开发行股票 72,466,667 股（超额配售选择权行使前），每股面值人民
币 1 元，每股发行价格为 4.63 元，募集资金总额 335,520,668.21 元，扣除承销
及保荐费（不含增值税）28,584,905.66 元后，募集资金到账金额 306,935,762.55
元，已于 2024 年 1 月 5 日划至公司中国民生银行北京方庄支行账户。另有需减
除的审计费、律师费、发行手续费合计 5,979,922.08 元，募集资金净额为
300,955,840.47 元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 1 月 5 日出
具了《验资报告》（致同验字（2024）第 110C000016 号）。
公司超额配售选择权行使后，新增发行股票 10,870,000 股，募集资金总额
为 50,328,100.00 元，募集资金已于 2024 年 2 月 19 日划至公司中国民生银行
北京方庄支行账户。扣除发行费用 1,025.47 元（不含增值税），募集资金净额为50,327,074.53 元,致同会计师事务所（特殊普通合伙）对超额配售的募集资金到位情况进行了审验，并于2024年2月19日出具了《验资报告》（致同验字（2024）第 110C000068 号）。
（二）募集资金存储、结余及使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司共使用募集资金 265,233,785.37 元。
截至2024年12月31日，公司募集资金专项账户余额合计为34,031,791.26元。具体情况如下：
金额单位：人民币元
序 开户银行 账号 余额
号
1 中国光大银行北京顺义后沙峪支行 35580180807258692 2,856,462.80
2 中信银行北京小营北路支行 8110701013102700421 2,644,102.69
3 交通银行北京西区支行 110060587013006176879 2,187,633.13
4 中国民生银行北京方庄支行 646078789 26,343,592.64
合计 34,031,791.26
注：截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理所购买的结构性存
款余额 5,500 万元，表中余额未包含未到期结构性存款。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率，防范募集资金使用风险，保护投资者利益，依据相关法律法规，制定了《募集资金使用管理制
度》，并经 2023 年 6 月 29 日召开的第三届董事会第二十九次会议、2023 年 7
月 17 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过。《募集资金使用管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金用途变更、募集资金管理与监督做出了规定。公司各相关部室严格遵照《募集资金使用管理制度》执行。
公司对募集资金实行专户存储，并已分别与中国光大银行北京顺义后沙峪支行、中信银行北京小营北路支行、交通银行北京西区支行、中国民生银行北京方庄支行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司签署了《募集资金专户三
方监管协议》，三方监管协议对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
1、公司募集资金实际使用情况详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。
2、公司募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
2024 年 3 月 18 日第三届董事会第四十一次会议审议通过《关于使用募集
资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，使用募集资金置换以自筹资金支付募投项目金额 629.94 万元、使用募集资金置换以自筹资金支付的发行费用金额 446.38 万元。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目和支付发行费用的情况进行了鉴证，并 2024 年 3 月 18 日出具致同专
字（2024）第 110A002902 号《致同会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京云星宇交通科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况

报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托方名称 委托理财产 产品名称 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日 收益类型 预计年化收
品类型 （万元） 期 益率
北京云星宇交通科 结构性存款 2024 年挂钩汇率对公结构性存款 4,000.00 2024 年 4 月 8 日 2024 年 7 月 8 日 保本浮动收益 2.55%
技股份有限公司 定制第四期产品 113
北京云星宇交通科 结构性存款 交通银行蕴通财富定期型结构性 1,800.00 2024 年 4 月 11 日 2024 年 6 月 13 保本浮动收益 1.75%
技股份有限公司 存款 63 天（挂钩汇率看跌） 日
北京云星宇交通科 结构性存款 聚赢汇率-挂钩欧元对美元汇率结 12,000.00 2024 年 4 月 12 日 2024 年 7 月 12 保本浮动收益 2.70%
技股份有限公司 构性存款（SDGA240333V） 日
北京云星宇交通科 结构性存款 聚赢汇率-挂钩欧元对美元汇率结 5,000.00 2024 年 4 月 12 日 2024 年 5 月 13 保本浮动收益 2.55%
技股份有限公司 构性存款（SDGA240330V） 日
北京云星宇交通科 结构性存款 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性 2,000.00 2024 年 4 月 13 日 2024 年 5 月 13 保本浮动收益 2.50%
技股份有限公司 存款 02464 期 日
北京云星宇交通科 聚赢汇率-挂钩欧元对美元汇率区 2024 年 6 月 17
技股份有限公司 结构性存款 间累积结构性存款（标准款） 4,000.00 2024 年 5 月 17 日 日 保本浮动收益 1.70%
（SDGA240238N）
北京云星宇交通科 结构性存款 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性 1,800.00 2024 年 6 月 8 日 2024 年 7 月 8 日 保本浮动收益 2.50%
技股份有限公司 存款 03740 期
北京云星宇交通科 聚赢利率-挂钩中债 10 年期国债 2024 年 7 月 26
技股份有限公司 结构性存款 到期收益率结构性存款 3,000.00 2024 年 6 月 21 日 日 保本浮动收益 2%
(SDGA240508V)
北京云星宇交通科 结构性存款 交通银行蕴通财富定期型结构性 1,500.00 2024 年 6 月 24 日 2024 年 7 月 29 保本浮动收益 1.70%
技股份有限公司 存款 35 天（挂钩汇率看涨） 日
北京云星宇交通科 结构性存款 2024 年挂钩汇率对公结构性存款 4,200.00 2024 年 7 月 10 日 2024 年 8 月 12 保本浮动收益 2.10%
技股份有限公司 定制第七期产品 189 日
北京云星宇交通科 结构性存款 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性 1,600.00 2024 年 7 月 15 日 2024 年 8 月 14 保本浮动收益 2.50%
技股份有限公司 存款 04499 期 日
北京云星宇交通科 结构性存款 聚赢汇率-挂钩欧元对美元汇率结 10,000.00 2024 年 7 月 19 日 2024 年 8 月 19 保本浮动收益 2%
技股份有限公司 构性存款（SDGA240619V） 日
北京云星宇交通科 结构性存款 交通银行蕴通