奥福环保:国投证券股份有限公司关于山东奥福环保科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国投证券股份有限公司
关于山东奥福环保科技股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“奥福环保”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山东奥福环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1884 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，发行价格为每股 26.17 元，募集资金总额 52,340.00 万元，扣除发行费用 6,627.92 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 45,712.08 万元。上述募集资金已全部到位，经容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并于 2019 年 10 月 31 日出具了会验字〔2019〕第 7830 号
《验资报告》。
（二）2024 年度募集资金使用情况及结余情况
2024 年，公司募集资金使用情况为：
（1）直接投入募集资金项目 736.55 万元。截至 2024 年 12 月 31 日公司累
计使用募集资金 42,653.85 万元。

费 0.12 万元。截至 2024 年 12 月 31 日使用闲置募集资金购买银行理财产品取得
投资收益 631.96 万元，收到募集资金专户利息收入 698.99 万元，支付募集资金专户结算手续费 10.34 万元。
综上，截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金累计使用的金额为 42,653.85 万
元，募集资金投资项目均已结项，募集资金专户的资金余额为 0.00 万元。具体情况如下：
项目 金额
（万元）
①募集资金净额 45,712.08
②截至 2024 年 12 月 31 日公司累计使用募集资金 42,653.85
③截至 2024 年 12 月 31 日公司尚未使用的募集资金金额=①-② 3,058.23
④截至 2024 年 12 月 31 日公司利用募集资金购买理财产品余额 0.00
⑤截至 2024 年 12 月 31 日公司暂时补充流动资金尚未偿还余额 0.00
⑥截至 2024 年 12 月 31 日公司募集资金专户利息收入 698.99
⑦截至 2024 年 12 月 31 日公司募集资金专户结算手续费 10.34
⑧截至 2024 年 12 月 31 日公司利用募集资金购买理财产品取得投资收益 631.96
⑨截至 2024 年 12 月 31 日公司节余募集资金永久补充流动资金净额 4,378.84
⑩截至 2024 年 12 月 31 日公司募集资金专户的资金余额=③-④-⑤+⑥- 0.00
⑦+⑧-⑨
注：上表数据计算差异源自数据四舍五入。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定的要求制定公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部
存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。2019 年 10 月 31 日，公
司及全资子公司重庆奥福精细陶瓷有限公司分别与齐鲁银行股份有限公司德州临邑支行、中国农业银行股份有限公司重庆荣昌支行及保荐机构国投证券股份有限公司签署完毕《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。2022 年4 月 21 日，因增加全资子公司安徽奥福精细陶瓷有限公司（以下简称“安徽奥福”作为募投项目“技术研发中心建设项目”的实施主体，公司与安徽奥福精细陶瓷有限公司、中信银行股份有限公司合肥分行及保荐机构国投证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金存放账户的存款余额如下：
存放银行 银行账户账号 余额 存续
（万元） 状态
齐鲁银行股份有限公司德州临邑支行 86617004101421000272 0.00 注销
齐鲁银行股份有限公司德州临邑支行 86617004101421000265 0.00 注销
齐鲁银行股份有限公司德州临邑支行 86617004101421000258 0.00 注销
中国农业银行股份有限公司重庆荣昌支行 31170101040020562 0.00 注销
中国农业银行股份有限公司重庆荣昌支行 31170101040020570 0.00 注销
中信银行股份有限公司蚌埠分行营业部 8112301012100813529 0.00 注销
合计 0.00
三、2024 年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2024 年年度募集资金投资项目资金的具体使用情况详见附表 1：山东
奥福环保科技股份有限公司 2024 年年度募集资金使用情况对照表。
（二）使用暂时闲置募集资金进行现金管理
2024年度，公司未使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

（三）使用闲置募集资金补充流动资金
2024年度，公司未使用闲置募集资金补充流动资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2024 年度，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2024 年度，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对奥福环保募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2024 年度，奥福环保募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）

附件 1：山东奥福环保科技股份有限公司 2024 年年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 45,712.08 本年度投入募集资金总额 736.55
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 42,653.85
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进 项目达到预 本年度实现的 是否达到 项目可行性
承诺投资项目 项目（含部 诺投资总额 总额（1） 募集资金金 投入金额（2） 度（3）=（2）/ 定可使用状 效益 预计效益 是否发生
分变更） 额 （1） 态日期 重大变化
年产 400 万升 DPF 载体 否 100.38%⑤ 否④ 否
山东基地