恒尚节能:2024年度独立董事述职报告(姚宁玲)

2024 年度独立董事述职报告
（姚宁玲）
各位董事：
作为江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称“恒尚节能”或“公司”）的独立董事，在 2024 年度任职期间，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件，及《公司章程》《独立董事工作细则》等有关规定，勤勉尽责，独立、忠实地履行职责，积极出席董事会和股东大会等相关会议，认真审议各项议案，对董事会相关议案发表独立意见或事前认可意见，努力维护公司及全体股东的合法权益。现将 2024 年度任职期间履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人姚宁玲，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师、注册税务师。曾先后在盐城市城西水泥构件厂、华胤钢结构工程(江苏)有限公司、利声科技（无锡）有限公司、无锡公众税务师事务所有限公司、无锡恒信税务师事务所有限公司、江苏方正税务师事务所有限公司、无锡市信永
税务师事务所有限公司任职。在 2024 年 8 月 26 日被聘为公司第二届董事会独立
董事，2024 年度任职时间为 2024 年 8 月 26 日至 12 月 31 日。
2024 年任期内，本人在专门委员会任职情况：担任审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员及提名委员会委员。
2024 年任期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加股东大会及董事会情况
2024 年任期内，公司共召开 4 次董事会会议、3 次股东大会。本着勤勉尽责
的态度，本人以现场/通讯方式参加了公司召开的全部董事会和股东大会，无授权委托其他独立董事出席会议或缺席情况。本人认真审阅会议资料，积极参与各
议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。任期内，公司董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。参加会议具体情况见下表：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董事
姓名 应参加董事会 亲自出席 委托出席 缺席 参加股东大会
次数 次数 次数 次数 次数
姚宁玲 4 4 0 0 3
（二）出席董事会专门委员会情况
1、审计委员会
2024 年任期内，公司召开 3 次董事会审计委员会，本人召集并出席了上述
会议，期间并未有委托他人出席和缺席情况。本人作为董事会审计委员会委员，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查，审核公司的财务信息及其披露情况，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年任期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（四）维护中小投资者合法权益的情况
2024 年任期内，本人积极与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的运营管理，监督内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，查阅作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见。对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，不受公司和主要股东的影响。广泛听取投资者的意见和建议，切实维护中小股东的合法权益。

（五）现场考察及公司配合独立董事工作情况
2024 年任期内，本人积极利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行实地考察，了解业务情况并听取经营情况汇报。本人通过现场交流、电话等多种沟通方式与公司管理层保持密切沟通，及时掌握公司日常经营及规范运作情况、财务情况和董事会、股东大会决议执行情况，全面深入地了解公司整体经营发展现状，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。
2024 年任期内，公司高度重视与本人的沟通交流，在本人参加董事会及相关会议前，全面及时提供相关资料，并汇报公司生产经营及重大事项进展情况，为本人履职提供各种高效、专业的配合工作。
（六）与中小股东沟通情况
2024 年任期内，本人参加了公司 2024 年半年度和第三季度业绩说明会，关
注中小股东的提问和回复情况。同时，本人也积极关注 E 互动平台上公司对中小投资者提问的回复情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2024 年任期内，本人作为公司独立董事，重点关注事项如下：
（一）募集资金使用情况
2024 年任期内，本人对公司的募集资金实际使用情况进行了认真审查。
公司编制的《关于 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，公司募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
（二）续聘会计师事务所
2024 年任期内，公司董事会审计委员会对公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况等方面进行审查，认为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）满足公司财务报告及内部控制审计工作的要求。公司拟续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度审计机构。

本人查阅：公司于 2024 年 11 月 25 日召开第二届董事会第七次会议、第二
届监事会第六次会议、第二届董事会审计委员会第五次会议，审议通过《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，同意聘任公证天业会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2024 年度审计机构，公司于 2024 年 12 月 11 日召开第三次临时
股东大会，审议通过《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，审议及披露程序合法合规。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2024 年任期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
四、总体评价和建议
2024 年任期内，本人作为公司独立董事，忠实履行职责，客观公正地保障了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益；同时，本人的工作也得到了公司董事会、高级管理人员及相关人员的积极支持与配合。在履职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件，及《公司章程》《独立董事工作细则》等有关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，充分发挥独立董事的作用。
（本页无正文，为《2024 年度独立董事述职报告》签署页之一）
独立董事签名：
姚宁玲：
年 月 日