翔腾新材:2024年度独立董事述职报告(蒋建华)

江苏翔腾新材料股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人蒋建华，作为江苏翔腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。在 2024年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司 2024 年度相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景情况
本人蒋建华，1964 年 11 月出生，研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。
曾就职于南京审计大学财金系，任主任助理；南京审计大学金融学院，任副院长；南京审计大学金审学院，任副院长；南京审计大学会计学院，任党总支书记；南京审计大学金审学院，任院长。2013 年 10 月至今，任三江学院商学院院长；现任中国高速传动设备集团有限公司独立董事。自 2022 年 4 月至今，担任公司独立董事。
（二）不存在影响独立性的情况
本人符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立董事任职资格和独立性要求，具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德，不存在可能影响本人进行独立客观判断的情况。
2024 年，本人对独立性情况进行了自查，并向公司董事会提交独立性自查报告；公司董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人进行独立客观判断的情形。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会及列席股东大会情况
作为独立董事，本人在召开董事会前认真审阅议案资料，主动获取做出决策所
需的相关资料，了解公司运营情况，为董事会的重要决策做好前期准备工作；会上积极参与讨论并提出合理化建议，以审慎的态度行使相应表决权；会后继续关注议案实施情况，充分发挥独立董事的积极作用。公司对我的工作给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。
报告期内，公司共召开董事会会议 4 次，本人均亲自出席，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人认为 2024 年度任职期间公司董事会会议的召集召开符合法定程序，相关事项均履行了法定的决策程序，合法有效，会议议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对 2024 年度公司董事会各项议案均投了赞成票，无反对、弃权的情形。
报告期内，公司共召开股东大会 2 次，本人均亲自列席，认真听取与会股东及股东代表的意见和建议。
（二）任职董事会各委员会的工作情况
本人作为审计委员会和薪酬与考核委员会的召集人、提名委员会委员，2024 年按照公司《董事会审计委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》和《董事会提名委员会议事规则》，主要开展以下了工作：
1、2024年度本人作为审计委员会召集人，召集了7次审计委员会会议，主持了审计委员会的日常工作，对选聘2024年度财务报表审计的会计师事务所的招标文件进行审议；认真审阅了经审计的定期报告，并对年审会计师的工作进行了评价；对公司内部审计部门的工作报告进行审阅，督促审计工作进度，对公司的内部审计部门及其工作进行监督, 监督公司的内部控制体系；对募集资金存放与使用情况、利润分配预案、现金管理、开展外汇套期保值业务等事项进行监督审查，充分发挥审计委员会委员对公司重要事项的监督作用。
2、2024 年度本人作为薪酬与考核委员会召集人，召集了 2 次薪酬与考核委员
会会议，对公司董事、高级管理人员的薪酬与考核方案及公司购买董监高责任险事项进行审议，积极履行薪酬与考核委员会召集人的职责。
3、2024 年度本人作为提名委员会委员，参加了 1 次提名委员会会议。目前公
司董事会由 5 名董事组成，其中 2 名为独立董事，人员及构成符合有关规定及公司经营活动的要求。

2024 年度，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间达到 15 个工作日，积极参加董事会及股东大会等各项会议，同时与公司董事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司的日常经营情况。同时，利用现场参加会议的机会到财务部等相关部门了解公司的运营情况。在董事会上发表意见、行使职权。现场工作时间及工作内容符合《上市公司独立董事管理办法》的规定。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。
（五）维护投资者合法权益情况
1、本人通过股东大会的方式，与公司投资者进行交流沟通。积极参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议，认真研读各项议案，核查实际情况，利用自身的专业知识对审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护了公司和全体股东的合法权益，特别是中小股东的权益。
2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
3、本人积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行
使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2024年第一季度报告》《2024 年半年度报告》和《2024 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据情况，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司 2023 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（二）续聘会计师事务所事项
公司于 2024 年 3 月 20 日召开第二届董事会审计委员会第二次会议审议通过
了《关于审议选聘会计师事务所的招标文件的议案》，对公司选聘 2024 年度审计
机构的招标文件、时间安排等进行审议；于 2024 年 4 月 23 日召开第二届董事会
第二次会议，于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于
续聘 2024 年度审计机构的议案》，公司同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关执业证书，已完成从事证券服务业务备案，有良好的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。在担任公司审计机构的过程中，严格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责。此次续聘会计师事务所的理由恰当，程序合法合规，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
（三）公司重要事项情况
2024 年，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情形；不存
在将资金直接或间接提供给关联方使用的情形。严格遵循“公开、公平、公正”的原则，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，也不存在因关联交易而在业务上对关联方形成依赖的情形。
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错
更正情况
报告期内，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情况。
（五）董事、高级管理人员的薪酬情况
经认真核查，本人认为 2024 年度公司对董事、高级管理人员支付的薪酬公平、合理，符合公司有关薪酬政策及考核标准，未有违反公司薪酬管理制度的情况发生。
四、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；
2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
五、总体评价和建议
2024 年度，本人作为独立董事始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了所有表决权，对相关事项认真发表了相关意见；同时，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2025 年度，我将继续本着诚信与勤勉的精神，秉承独立公正的原则，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。加强同公司董事会、高级管理人员之间尤其是与财务部和审计部人员的沟通，增强公司董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：蒋建华
2025 年 4 月 26 日