东吴证券:东吴证券股份有限公司2024年年度股东大会会议材料

东吴证券股份有限公司
2024 年年度股东大会
会议材料
二〇二五年四月

目 录

股东大会议程......3
2024 年年度股东大会会议须知......5
议案一 关于 2024 年年度报告及其摘要的议案......7
议案二 关于 2024 年度董事会工作报告的议案......8
议案三 关于 2024 年度监事会工作报告的议案......15
议案四 关于 2024 年度财务决算报告的议案......20
议案五 关于 2024 年度利润分配方案暨 2025 年中期利润分配授权的议案......27
议案六 关于聘请审计机构的议案......30
议案七 关于预计 2025 年度日常关联交易的议案......37
议案八 关于 2025 年度自营投资额度的议案......44
议案九 关于 2024 年度独立董事述职报告的议案......45
议案十 关于 2024 年度董事薪酬及考核情况的议案......70
议案十一 关于 2024 年度监事薪酬及考核情况的议案......72议案十二 关于 2024 年度高级管理人员履职等情况专项说明（非表决事项）..74
股东大会议程
现场会议时间：2025年5月16日下午14:00
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2025年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2025年5月16日9:15-15:00。
现场会议地点：苏州工业园区星阳街5号
主持人：范力董事长
一、宣布会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾
四、推举现场计票人、监票人
五、审议议案
序号 提案内容 是否为特别
决议事项
1 关于 2024 年年度报告及其摘要的议案 否
2 关于 2024 年度董事会工作报告的议案 否
3 关于 2024 年度监事会工作报告的议案 否
4 关于 2024 年度财务决算报告的议案 否
5 关于 2024 年度利润分配方案暨 2025 年中期利润分配授权的议案 否
6 关于聘请审计机构的议案 否
7 关于预计 2025 年度日常关联交易的议案 否
8 关于 2025 年度自营投资额度的议案 否
9.00 关于 2024 年度独立董事述职报告的议案 否
9.01 陈忠阳 否
9.02 李心丹 否
9.03 周中胜 否
9.04 罗妍 否
10 关于 2024 年度董事薪酬及考核情况的议案 否

序号 提案内容 是否为特别
决议事项
11 关于 2024 年度监事薪酬及考核情况的议案 否
本次会议还将听取《2024年度高级管理人员履职等情况专项说明》。
六、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问
七、投票表决
八、宣布会议表决结果
九、律师宣布法律意见书
十、宣布会议结束

2024年年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024
年年度股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，现就会议须知通知如下：
一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。对未在表决票上表决或多选的，以及错填、字迹无法辨认的表决票或未投入投票箱的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。在计票开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。

七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。
八、本次会议由四名计票、监票人（会议见证律师、两名股东代表和一名监事）进行现场议案表决的计票与监票工作。
九、公司董事会聘请国浩律师（上海）事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。
议案一
关于 2024 年年度报告及其摘要的议案
各位股东：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上市公司信息披露管理办法》《东吴证券股份有限公司章程》等有关规定，公司组织编制了 2024 年年度报告及其摘要。
请各位股东审议。
本议案已经第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过。
附件：东吴证券股份有限公司 2024 年年度报告及其摘要（材料另附）
议案二
关于 2024 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
根据《东吴证券股份有限公司章程》和《东吴证券股份有限公司董事会议事规则》等相关规定，公司结合自身具体情况，组织起草了 2024 年度董事会工作报告。
请各位股东审议。
本议案已经第四届董事会第二十九次会议审议通过。
附件：东吴证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告

东吴证券股份有限公司
2024年度董事会工作报告
2024 年，面对复杂严峻的外部环境，公司董事会贯彻落实党的二十届三中全会、
中央金融工作会议、中央经济工作会议精神和新“国九条”部署要求，充分发挥“定战略、作决策、防风险”作用，推动公司强化功能性定位，巩固特色化优势，加快高质量发展。报告期内，公司经营业绩稳健增长，实现营业收入 115.34 亿元、同比增长 2.24%；
实现归母净利润 23.66 亿元，同比增长 18.19%。报告期末，公司总资产 1,778.05 亿元，
所有者权益总额 422.59 亿元。
一、2024 年度董事会主要工作
（一）强化功能性定位，提升服务实体经济能力
公司董事会深刻领会金融工作的政治性、人民性，在落实国家重大决策部署、服务国家战略方面走在行业前列。2024 年，公司积极响应上交所倡议，发挥宏观研究领先优势，助力“科特估”体系建立，引导市场共识，为建设中国特色估值体系、促进资本市场内在稳定作出贡献。持续深化根据地战略，公司债（含企业债）承销规模保持江苏市场领先、位居行业前八。聚焦科技型、创新型企业成长需求，支持新质生产力发展，全年完成 A 股股权融资项目 5 单，大力推进并购重组、再融资业务，服务华亚智能完成深交所主板年内首单过会并购重组项目，并入选交易所并购示范案例，服务佳合科技完成北交所首单境外重大资产重组项目，助力上市公司做强做优。
（二）坚持战略导向，巩固特色化发展优势
公司董事会坚定以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，推动公司持续走特色化经营道路。2024 年，把握北交所战略机遇，持续完善多层次资本市场服务体系，为企业提供从新三板挂牌、北交所上市到沪深转板的全链条服务，北交所上市项目数提升至行业第 2 位、连续三年位居行业前三。积极发展科创债、绿色债等金融工具，畅通融资渠道，全年承销科技创新债券 24 只，发行绿色/低碳转型挂钩债券（含
ABS）8 只，落地中小微支持债券、知识产权 ABS 3 单。研究业务排名取得新突破，新财富“本土最佳研究团队”排名升至行业第七。主动融入区域发展，成功举办金鸡湖经济论坛、创新药峰会等活动，打造高水平论坛品牌，积极响应地方政府需求，参与各类定制课题，为地方产业发展建言献策。
（三）深化合规风控体系建设，夯实稳健发展基石
公司董事会深入贯彻两强两严监管要求，推动公司加强全面风险管理，保持稳健经营。持续推进合规文化建设，高度重视“关键少数”在公司经营过程中的重要作用，强化“关键少数”的履职责任,坚持以“守住底线、主动防控”为目标，推动“稳”和“慎”原则有效落地。建立健全诚信从业管理机制，确定公司诚信从业管理目标，引
导全体员工依法合规展业，维护市场秩序。持续优化风险管理机制，提升风险管理质效，有效实现合规风控管理与业务发展统筹兼顾、动态均衡。报告期内，公司各项业务未出现重大风险事件和重大违法违规事项，各项风控指标持续符合监管要求。
（四）规范提升治理效能，积极展现公司内在价值
公司董事会持续健全公司治理结构，不断提升公司治理水平和经营管理的规范性。报告期内，公司完善董监事履职体系，优化董事会成员专业结构。认真落实关联交易管理机制，保证公司日常关联交易和重大关联交易的决策、披露、实施合