朗科智能:中信证券股份有限公司关于深圳市朗科智能电气股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于深圳市朗科智能电气股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称“朗科智能”、“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意深圳市朗科智能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3325 号）核准，深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）本次向不特定对象发行可转换公司债券共计募集资金总额为380,000,000.00 元，扣除保荐及承销费人民币（含税）5,830,000.00 元后实际收到的金额为人民币 374,170,000.00 元。另减除律师费、审计、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用人民币（含税）1,685,800.00 元，加上可予抵扣的增值税人民币 425,422.63 元后，实际募集资金净额为人民币372,909,622.63元。上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并于 2021 年 2 月 22 日出具大华验字[2021]000117 号验证报
告。公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，并与中信证券、存放募集资金的银行签订了三方监管协议。
（二）本年度使用金额及当前余额
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：以前年度累计使用募
集资金合计 22,553.11 万元，本年度使用募集资金 12,853.47 万元，累计使用募
集资金 35,406.58 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为
3,846.35 万元，其中募集资金存放期间募集资金账户理财收益、利息收入（扣除手续费、利息收入用于补充流动资金）及汇兑损益净额为人民币 1,961.97 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《规范运作指引》等文件的规定，结合公司实际情况，完善了《深圳市朗科智能电气股份有限公司募集资金制度》（以下简称“《管
理制度》”）。2021 年 4 月 19 日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了
《关于修订公司制度的议案》。修订后的《管理制度》于 2021 年 5 月 11 日召开
的公司 2020 年年度股东大会审议通过后生效。
根据《管理制度》并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与相关开户银行、保荐机构共同签订了《募集资金监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2024 年 12 月 31 日，公司各募集资金存放专户账户的余额如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 存储余额
招商银行股份有限公司深圳分行 755901912910999 已注销
宁波银行股份有限公司深圳分行 73010122002005487 64.94
招商银行股份有限公司深圳分行 755901912910988 已注销
农业银行股份有限公司深圳深南支行 41000300040045373 已注销
兴业银行合肥经开区科技支行 499110100100038674 已注销
兴业银行合肥经开区科技支行 499110100100038793 1,174.23
中国建设银行胡志明市分行 601000006022 9.58

开户银行 银行账号 存储余额
中国建设银行胡志明市分行 601000005490 297.60
合计 - 1,546.35
2、募集资金账户余额与募集资金余额对应关系如下：
金额单位：万元
项目 金额
募集资金净额 37,290.96
减：截至期末累计使用的募集资金的金额 35,406.58
募集资金净额扣除截至期末累计使用的金额 1,884.38
期末募集资金专户余额 1,546.35
募集资金净额扣除截至期末累计使用的金额后与募集资金专户 338.03
余额差异额
差异原因：（1）存款利息收入 1,724.96
（2）利息收入用于补充流动资金 12.28
（3）汇兑损益及手续费 249.29
（4）七天通知存款与定期存款 2,300.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司无募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入资金的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理
2024 年 4 月 24 日，公司召开的第四届董事会第十四次会议和第四届监事会
第十二次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的议案》，同意公司在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，使用不超过 1 亿元闲置的募集资金进行现金管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为自股东大会审议通过之日起一年内有效，单个理财产品的投资期限不超过12 个月，并授权公司管理层在上述额度内行使决策权。
截至 2024 年 12 月 31 日，利用募集资金进行现金管理的余额为 2,300.00 万
元。
（六）节余募集资金使用情况
截至报告期末，公司不存在使用节余募集资金的情况。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途和去向
报告期内，公司尚未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户，将继续用于承诺的募投项目，或在授权范围内，在不影响公司经营计划、募投项目建设计划及募集资金使用计划的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2024 年 8 月 28 日公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十
三次会议，以及 2024 年 9 月 19 日公司召开的 2024 年第二次临时股东大会，审
议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金暨调整部分募投项目资金结构并使用自有资金追加投资的议案》，公司决定终止惯性导航技术研发中心建设项目，并将剩余募集资金 3,005.07 万元用于永久性补充流动资金，进一步优化资源配置。
五、募集资金使用的其他情况
1、部分募集资金投资项目延期
2024 年 4 月 24 日，公司分别召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监
事会第十二次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意对将“合肥产业基地建设项目”、“惯性导航技术研发中心建设项目”、“越南实业工业园建设项目—电机及控制系统项目”达到预定可使用状态的日期进行延期。详细信息参见《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-024）。
2、部分募集资金投资项目内部投资结构调整
2024 年 8 月 28 日公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十
三次会议，以及 2024 年 9 月 19 日公司召开的 2024 年第二次临时股东大会，审
议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金暨调整部分募投项目资金结构并使用自有资金追加投资的议案》，同意公司根据项目建设实际需要，以自有资金对“越南实业工业园建设项目—电机及控制系统项目”追加投资，并在募集资金投入总额不变的前提下，对该项目内部投资结构进行调整。具体参见《深圳市朗科智能电气股份有限公司关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金暨调整部分募投项目资金结构并使用自有资金追加投资的公告》（公告编号：2024-043）。
3、使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换
2024 年 12 月 13 日，公司分别召开了第四届董事会第二十次会议和第四届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付部分募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在“越南实业工业园建设项目—电机及控制系统项目”建设过程中，使用自有资金支付部分募投项目所需资金，后续定期以募集资金进行等额置换。具体参见《深圳市朗科智能电气股份有限公司关于使用自有资金支付部分募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告