金圆股份:独立董事年度述职报告

金圆环保股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（丁惠民）
本人作为金圆环保股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。在2024 年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司 2024 年度相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、任职基本情况
（一）个人履历、专业背景及兼职情况
本人丁惠民，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，注册会计师。曾任浙江外事旅游汽车股份有限公司投资部经理；杭州腾新房地产开发有限公司董事长等。现任浙江兴合会计师事务所有限公司高级项目经理；浙江惠嘉生物科技股份有限公司独立董事；杭州彩橙生物科技有限公司监事；公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司现任独立董事，本人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则等关于独立董事任职资格、条件和要求的规定，具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德；不在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及主要股东不存在任何可能影响本人独立、客观判断的关系。报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会会议情况
本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人积极参加公司召开的董事会和股东大
会。本人于会前审阅会议材料，充分知悉会议议案，向董事会秘书就拟审议事项
充分沟通、提出中肯意见建议、要求补充提供议案表决所需的所有数据和资料、
督促董事会办公室及时反馈相关问询。
本人审慎审议董事会的各项议案，对议案均投出赞成票，没有反对、弃权的
情形；不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况；董事会和股东大会的召集
和召开程序符合法定要求，重大经营事项履行了合法有效的决策程序。
2024 年度本人出席董事会及股东大会会议的具体情况如下：
独立董事出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出 以通讯方 委托出 缺席董 是否连续 报告期内
独立董 应参加董 席董事 式参加董 席董事 事会次 两次未亲 股东大会 出席股东
事姓名 事会次数 会次数 事会次数 会次数 数 自参加董 会议次数 大会次数
事会会议
丁惠民 13 1 12 0 0 否 6 6
（二）参加独立董事专门会议情况
根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，结合公司具体实际情况，
2024 年度共召开四次独立董事专门会议，均为审议关联交易事项。独立董事专
门会议的召集和召开程序符合法定要求。
2024 年度本人出席独立董事专门会议的具体情况如下：
独立董事姓名 应出席次数 现场出席次数 通讯出席次数
丁惠民 4 0 4
（三）参加董事会专门委员会情况
公司董事会下设审计委员会、战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会四个专门委员会。本人作为审计委员会主任委员、提名委员会委员和薪酬与
考核委员会委员，2024年任职期间，充分发挥会计专业人士的经验优势，利用专
业知识和职业经验为公司发展提供建议，为董事会的科学决策提供专业意见，切
实维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
2024年在本人任职期间，公司共召开4次审计委员会会议、4次提名委员会会
议、2次薪酬与考核委员会会议，本人全部出席。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司审计监察部及年审会计师事务所进行多次沟通，听取关于内部审计计划及工作情况的汇报，多次与年审会计师事务所就年度审计计划、年度审计情况、年度审计结果进行沟通，及时掌握年度审计工作安排及审计工作进展情况，就财务审计、业务情况、内控体系等相关问题进行探讨和交流，切实履行独立董事职责。
（五）投资者交流与权益保护
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、监管规则和公司《信息披露管理制度》的要求，真实、准确、完整地履行信息披露义务。同时，注重保护投资者尤其是中小投资者的合法权益，本人作为独立董事通过参加公司股东大会、关注公司互动易答复、参加公司业绩说明会等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，保持与公司管理层的及时沟通，积极履行维护中小股东权益的职责，切实维护了广大股东的利益。
（六）上市公司现场工作的时间、内容等情况
作为公司独立董事，本人深入了解公司2024年度的生产经营、财务管理、业务发展情况，持续跟进董事会和股东大会决议执行情况等事项，积极参与公司日常运作，2024年度的现场履职时间为16天。本人多次到访公司与公司管理层、董事会秘书沟通交流经营情况，参加公司投资项目会议、公司制度与流程优化经验分享会、公司合规培训等，充分参与公司的合规化管理。本人亲自赴江西对公司子公司工厂实地调研，参观工厂车间并与生产基地人员深入交谈，了解工厂建设和运营等情况，积极有效地履行了独立董事职责，促进了董事会、股东大会决策的科学性，切实维护了公司及股东特别是中小股东的利益。
（七）公司配合独立董事工作的情况
公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责。公司为独立董事工作提供支持和协助的事项主要包括：
1、及时报送公司经营过程中的重大事项，征询独立董事意见；
2、积极配合独立董事调阅相关材料，为独立董事专门会议提供会议场所；
3、董事会办公室配合登记独立董事工作记录表，将独立董事履职过程中获
取的资料、相关会议记录签字文件、与中介机构工作人员的通讯记录等归档保存。
4、充分考虑独立董事承担的责任和风险、花费的时间和精力，将独立董事津贴标准从6万元/年（税前）提高到8万元/年（税前）。
三、重点关注事项
本人在2024年任职期间，严格按照相关法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实勤勉履行职务，认真充分发挥独立董事的作用，对相关事项是否合法合规作出独立明确的判断，对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易的情况
2024 年度，公司共召开四次独立董事专门会议，审议了《关于公司签署股权转让协议之补充协议二的议案》《关于撤销〈关于公司签署股权转让协议之补充协议二的议案〉的议案》《关于公司签署股权转让协议之补充协议二（更新后）的议案》《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》《关于增加 2024 年度日常关联交易预计的议案》。
本人对上述关联交易事项均进行了认真审查，重点关注交易的公允性、必要性，并认为公司发生的关联交易是因公司正常生产经营需要而发生的，交易价格公平、合理，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东（尤其是非关联股东）利益的情形。公司与关联方在业务、资产、机构、人员、财务等方面保持相互独立。在审议关联交易时，关联股东、关联董事均回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司或相关方不存在变更或者豁免承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人与公司审计监察部、年审会计师事务所进行积极沟通，了解公司的内部控制和财务状况，重点关注公司经营状况、内部控制制度的建设及执行情况。
本人在内控及财务年审会计师进场审计前，听取年度审计时间计划、外部审计人员的独立性、风险判断等；在年审会计师出具初步审计意见后和审议年度报
告的董事会会议召开前，与年审会计师就初审意见进行沟通，就公司年度财务状况、内部控制制度的完整性、合理性及实施的有效性等事项进行了问询、核查，并就可能在审计过程中出现的问题和风险提出有关意见建议。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司分别召开了第十一届董事会审计委员会第五次会议、第十一届董事会第十三次会议、2024 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，认为重庆康华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关从业资格，在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司审计工作的要求。同意聘任重庆康华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。公司 2024 年度审计费用较公司 2023 年度费用有所下降。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情况。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
本人通过参加提名委员会及董事会的方式，严格按照相关制度的要求，对补选公司第十一届董事会独立董事、非独立董事、总经理的候选人进行任职资格审查，提名程序符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
公司分别召开 2023 年年度股东大会、第十一届董事会薪酬与考核委员会第二次会议、第十一届董事会第五次会议审议通过了《关于董事 2024 年薪酬方案的议案》《关于高级管理人员 2024 年薪酬方案的议案》。公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，符合行业薪酬水平与公司实际，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
报告期内，公司不存在股权激励计划、员工持股计划的情况。

四、总体评价和建议
本人自担任公司独立董事以来，充分发挥会计专业人士的经验优势，持续加强自我学习，利用专业知识和职业经验为公司发展提供建议，为董事会的科学决策提供专业意见，切实维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
2025 年，本人将严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定，继续勤勉尽职履行独立董事职责，充分发挥独立董事职能作用，积极参与公司决策，促进公司规范运作。同时，充分利用自身的专业知识和经验，为公司董事会科学决策提出更多合理化建议，更好地