协昌科技:国金证券股份有限公司关于江苏协昌电子科技集团股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司
关于江苏协昌电子科技集团股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为江苏协昌电子科技集团股份有限公司（以下简称“协昌科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对协昌科技2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏协昌电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2023］1200号）同意注册，并经深圳证券交易所审议通过，公司由主承销商国金证券股份有限责任公司于2023年8月向社会公众公开发行普通股（A股）股票1,833.3334万股，每股面值1元，每股发行价人民币51.88元。截至2023年8月14日，公司本次发行股票共募集资金951,133,367.92元，扣除发行费用103,184,740.31元（不含增值税），募集资金净额847,948,627.61元。
截至2023年8月14日，公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000501号”验资报告验证确认。
（二）2024年度募集资金使用及结余情况
截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金合计29,935.95万元，其中用于补充流动资金25,502.24 万元。截 至 2024年12月31日，募集资金余额为人民币56,961.15万元（考虑累计收到资金管理收益、银行存款利息扣除银行手续费净额）
，其中，募集资金专户余额810.45万元，股份回购证券账户余额1,000.70万元，现金管理余额55,150.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江苏协昌电子科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司2023年第三届第十四次董事会审议通过，并业经公司2023年第二次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司开设募集资金专项账户，并于2023年8月连同保荐机构国金证券股份有限公司分别与8家银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，与三方监管协议范本不存在重大差异；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
2024年3月，因公司募投项目变更，变更后项目由公司及全资子公司凯美半导体（苏州）有限公司（以下简称“凯美半导体”）、张家港凯思半导体有限公司（以下简称“凯思半导体”）、协昌电子科技（苏州）有限公司（以下简称“苏州协昌”）共同实施。公司的子公司凯美半导体、凯思半导体、苏州协昌开立了募集资金专户，公司及相关子公司分别连同保荐机构国金证券股份有限公司分别与相关开户银行签署了新的《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
2024年4月，因公司全称发生变更，根据宁波银行股份有限公司张家港支行要求，公司与保荐机构国金证券股份有限公司及宁波银行股份有限公司张家港支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的开立情况如下：
开户主体 银行名称 账号 专户用途 账户状态
江苏张家港农村商业银 运动控制器、功率
协昌科技 行股份有限公司西张支 8018288813329 芯片研发及封装基 正常使用
行（注1） 地建设项目
交通银行股份有限公司 运动控制器、功率
协昌科技 张家港暨阳支行（注1） 387062730013000180076 芯片研发及封装基 正常使用
地建设项目
中信银行股份有限公司 运动控制器、功率 已注销
协昌科技 张家港支行（注1） 8112001082865968888 芯片研发及封装基
地建设项目 （注2）
中国民生银行股份有限 运动控制器、功率
协昌科技 公司张家港支行（注1） 640848530 芯片研发及封装基 正常使用
地建设项目
中国银行股份有限公司 已注销
协昌科技 张家港港口支行（注1） 505379623398 补充流动资金
（注3）
协昌科技 宁波银行股份有限公司 75120122000670309 超募资金 正常使用
张家港支行
中国农业银行股份有限 已注销
协昌科技 公司张家港凤凰支行（ 10528101040016858 超募资金
注1） （注4）
协昌科技 苏州银行股份有限公司 51113700001505 超募资金 正常使用
张家港支行
中国民生银行股份有限 运动控制器、功率
苏州协昌 公司张家港支行（注1） 644869629 芯片研发及封装基 正常使用
地建设项目
苏州银行股份有限公司 运动控制器、功率
凯思半导体 张家港支行 51745300001627 芯片研发及封装基 正常使用
地建设项目
浙商银行股份有限公司 运动控制器、功率
凯美半导体 张家港支行（注1） 3050020410120100099719 芯片研发及封装基 正常使用
地建设项目
注 1：因上述开户银行没有对外签署协议的权利，《募集资金三方监管协议》、《募集资
金四方监管协议》由有管辖权的上级支行或分行代为签署，实际协议由开户银行履行。
注 2：2024 年 4 月，为提高对募集资金的使用和管理效率，公司将中信银行股份有限
公司张家港支行账户予以注销，并将余额分别划转至浙商银行股份有限公司张家港支行和
江苏张家港农村商业银行股份有限公司西张支行的募集资金专户中。
注 3：2024 年 3 月，因“补充流动资金项目”资金已使用完毕，公司对中国银行股份
有限公司张家港港口支行账户进行了注销。

注 4：2024 年 3 月，为提高募集资金使用效率，公司将原用于超募资金项目的中国农
业银行股份有限公司张家港凤凰支行账户予以注销，剩余资金已划转至宁波银行股份有限
公司张家港支行的募集资金账户。
（二）募集资金专户存储情况
截至2024年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
江苏张家港农村商业银行 8018288813329 110,230,980.80 1,546,683.64 活期方式
股份有限公司西张支行
交通银行股份有限公司张 387062730013000180076 70,888,263.54 921,834.12 活期方式
家港暨阳支行
中信银行股份有限公司张 8112001082865968888 30,000,000.00 - 已销户
家港支行
中国民生银行股份有限公 640848530 99,392,887.64 1,332,933.36 活期方式
司张家港支行
中国银行股份有限公司张 505379623398 110,000,000.00 - 已销户
家港港口支行
宁波银行股份有限公司张 75120122000670309 180,000,000.00 1,097,262.16 活期方式
家港支行
中国农业银行股份有限公 10528101040016858 165,785,231.79 - 已销户
司张家港凤凰支行
苏州银行股份有限公司张 51113700001505 100,000,000.00 1,149,729.83 活期方式