哈三联:国投证券股份有限公司关于哈尔滨三联药业股份有限公司2024年度募集资金存放与使用的专项核查意见

国投证券股份有限公司
关于哈尔滨三联药业股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用的专项核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国投证券”）作为哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称“哈三联”、“公司”）首次公开发行Ａ股股票（以下简称“首次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等相关规定，对哈三联截至 2024 年 12 月 31 日的募集资金
存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、哈三联首次发行募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于哈尔滨三联药业股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]1602 号文）核准，2017 年 9 月 12 日，公司公开
发行人民币普通股（A 股）5,276.67 万股，发行价格为每股 18.07 元，募集资金总额为人民币 95,349.43 万元，扣除发行费用 5,337.53 万元，本次募集资金净额为 90,011.90 万元。
以上募集资金已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 18 日
出具的大华验字[2017]000685 号《验资报告》审验。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 775,904,539.55
元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人
民币 126,881,200.00 元；于 2017 年 9 月 18 日起至 2023 年 12 月 31 日止会
计期间使用募集资金人民币 590,797,345.92 元，收到存款利息扣除手续费后的净额 21,455,131.04 元，理财产品收益 87,465,526.23 元；本年度使用募集资金 58,225,993.63 元，收到存款利息扣除手续费后的净额 4,046,006.25 元。
永久性补充流动资金 148,665,988.88 元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资
金余额为人民币 88,515,091.27 元。上述募集资金结余情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并由其出具了中兴财光华审专字（2025）213055 号《关于哈尔滨三联药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则 》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运 作 》等相关规定的要求制定并修订了《哈尔滨三联药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更
及使用情况的监督等进行了规定，公司于 2022 年 4 月、2023 年 12 月对《管理
制度》进行修订，经公司第三届董事会第二十次会议、四届董事会第十三次会议审议通过，并经公司 2021 年年度股东大会、2023 年第五次临时股东大会表决通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
募集资金到位后，根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司对募集资金采取了专户存储管理，并签订了募集资金三方监管协议。
2017 年 10 月 9 日，公司会同安信证券股份有限公司、分别与中国光大
银行股份有限公司黑龙江分行、中国农业银行股份有限公司哈尔滨香坊支行、上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
根据《管理制度》，公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过
一千万元人民币或发行募集资金净额的 5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；根据《募集资金三方监管协议》，公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过一千万元人民币或发行募集资金净额的 5%的，商业银行应当及时通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

2020 年 11 月 23 日公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会
第六次会议，会议审议并通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司在中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行设立两个新的募集资金专项账户，并将开设于中国光大银行股份有限公司哈尔滨阳光支行及上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行的募集资金专项账户分别变更至新设立的两个中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行专项账户。划转完成后，公司已注销上述原募集资金专项账户。公司本次变更部分募集资金专项账户，
未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。2020 年 11 月 24 日，公
司保荐机构安信证券股份有限公司出具无异议核查意见。
公司分别于 2020 年 11 月 30 日、2021 年 1 月 6 日与保荐机构安信证券
股份有限公司、中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行签订了《募集资金三方监管协议 》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
根据《募集资金三方监管协议》，公司一次或 12 个月内累计从专户中支
取的金额超过五千万人民币或发行募集资金净额的 20%（按照孰低原则确定）的，商业银行应当及时通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
2021 年 12 月 13 日公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事
会第十三次会议，会议审议并通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止募投项目“工程技术研究中心建设项目”，将剩余募集资金永久性补充流动资金。该议案同时通过了于 2021 年12 月 30 日召开的第五次临时股东大会的审议。公司独立董事已就上述议案
发表了独立意见，同意上述议案。2021 年 12 月 13 日，公司保荐机构安信
证券股份有限公司出具无异议核查意见。
公司已于 2022 年 1 月完成上述募集资金专户的注销手续。公司办理上
述募集资金专用账户销户时，在中国民生银行股份有限公司哈尔滨中央大街支行开立的“工程技术研究中心建设项目”募集资金专用账户（账号632519752）结余金额为 114,558,464.55 元（含理财收益、银行存款利息），现已转至公司在中国民生银行股份有限公司哈尔滨中央大街支行（账号632107028）开立的一般账户。上述募集资金专用账户注销后，公司及保荐
机构安信证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行于
2021 年 1 月 6 日签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
鉴于公司“营销与服务网络中心项目”募投项目已实施完毕，且截至
2022 年 11 月 22 日，该项目募集资金专用账户（账号 632520304）节余
金额为 4,433,355.71 元（含理财收益、银行存款利息），低于 500 万元。公
司已完成上述募集资金专用账户的注销手续，节余资金已转至公司在中国
民生银行股份有限公司哈尔滨中央大街支行（账号 632107028）开立的一般
账户，并将用于永久补充流动资金。上述募集资金专用账户注销后，公司及
保荐机构安信证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行
签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
上述签署的募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
1、募集资金在专户存放和管理情况
报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协
议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用
于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审
批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐机构的监督。截至 2024 年 12 月
31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国农业银行股份有 48,515,247.27 活期
限公司哈尔滨香坊支 08051201040031710 747,830,000.00
行 4,447,247.27 一般存款
上海浦东发展银行哈 65010078801000000124 101,350,000.00 0.00 注销
尔滨分行营业部
中国光大银行哈尔滨 75950188000143672 50,938,956.18 0.00 注销
阳光支行
中国民生银行股份有
限公司哈尔滨中央大 632519752 0.00 注销
街支行
中国民生银行股份有
限公司哈尔滨中央大 632520304 0.00 注销
街支行

银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
合计 — 900,118,956.18 88,515,091.27
2、暂时闲置募集资金购买理财产品情况
公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议及 2017 年第二次
临时股东大会审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；公
司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议及 2018 年第二次临
时股东大会审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；第二
届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十七次会议及 2019 年第二次临时股
东大会审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；公司第三
届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议以及 2020 年第一次临时股东大
会审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》;公司第三届董
事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过《关于使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》；公司第三次董事会第二十六次会议、第三次监事
会第二十次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的金额为
100,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司 2024 年度募集资金实际使用情况对照表详见本核查意见附件 1 募集资
金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况