波长光电:独立董事2024年度述职报告(毛磊)

南京波长光电科技股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（毛磊）
本人作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在 2024年度履职过程中，忠实、勤勉、尽责，积极参加和出席董事会、股东大会，认真审议各项议案，维护公司和全体股东的利益，保障中小股东的权益。现将本人2024 年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
毛磊，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高级工程师。1997 年 7 月至今，历任宁波永新光学股份有限公司副董事长、总经理兼技术总监、联席董事长；2008 年 12 月至今，历任南京江南永新光学有限公司董事长、
执行董事；2022 年 2 月至今，任宁波市轨道交通集团有限公司董事；2020 年 7
月至今，任公司独立董事。现任宁波伏尔肯科技股份有限公司独立董事、宁波新芝生物科技股份有限公司独立董事。
二、独立性情况
作为公司独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的其他职务，经自查，我与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系和影响本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。本人确认已满足各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将独立性自查情况提交公司董事会。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持充分的独立性。

三、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数
2024 年度，本人出席董事会及股东大会情况如下：
应参加 现场出 以通讯方 委托出 是否存在投 是否连续 出席股
董事会 席董事 式参加董 席董事 缺席董事 “反对”“弃 两次未亲 东大会
次数 会次数 事会次数 会次数 会次数 权”票的情 自参加董 次数
况 事会会议
9 0 9 0 0 否 否 5
2024 年度，公司共召开了 9 次董事会，本人均以线上参会方式亲自出席会
议，不存在缺席或连续两次未亲自参加董事会会议的情形。我坚持独立、客观、公正的原则，认真研读、审阅董事会会议资料，针对议案内容对公司管理层及相关人员进行询问，以自身光学专业知识和光学行业工作管理经验，对公司的生产经营和发展规划提出合理有效的意见和建议。2024 年度，在我参加的历次董事会中，对审议事项均投“同意”票，不存在投“反对”“弃权”票的情况。
2024 年度，公司共召开了 5 次股东大会，本人出席了 5 次股东大会。我秉
持勤勉尽责的态度，对提交股东大会审议的事项认真审阅，维护全体股东的利益。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1.参与董事会专门委员会工作情况
2024 年度，本人担任公司董事会提名委员会主任委员和战略委员会、薪酬与考核委员会委员。2024 年度参与的董事会专门委员会工作情况如下：
委员会名称 召开会 召开日期 会议内容 履职情况
议次数
参加并主持会议，通过查看非
提名委员会 1 2024 年 11 《关于补选非独立董 独立董事候选人简历、学历证
月 22 日 事的议案》 书等材料，对其任职资格进行
审核，同意该议案。
《关于公司与专业投 关注专业投资机构的核心团队
战略委员会 4 2024 年 4 资机构签署合作协议 履历，并询问了公司基金未来
月 3 日 设立产业基金暨关联 投资的方向和是否已经有意向
交易的议案》 的标的，对该议案投同意票。
认真审议公司董事会工作报
2024 年 4 《关于公司 2023 年度 告，对于公司 2024 年的战略规
月 9 日 董事会工作报告的议 划与公司管理层交流，同意该
案》
议案。
认真审阅会议资料，会上就募
投项目调整涉及精密光学研发
《关于部分募集资金 综合楼建设项目情况、项目投
2024 年 7 投资项目增加建设内 资概算调整情况、项目可行性
月 1 日 容、延期并使用超募资 与风险因素等展开探讨，关注
金追加投入的议案》
新增微纳光学实验室建设情
况，同意该议案。
《关于部分募集资金 认真审阅会议资料，与公司管
2024 年 10 投资项目增加实施主 理层就增加江苏波长作为实施
月 11 日 体、实施地点并延期的 主体的原因以及项目实施方式
议案》 进行交流沟通，同意该议案。
《关于公司 2024 年限 认真审阅 2024 年限制性股票激
制性股票激励计划（草 励计划（草案），公司管理层交
2024 年 4 案）及其摘要的议案》
月 3 日 《关于公司 2024 年限 流讨论激励方案、激励对象、
制性股票激励计划实 限制性股票数量和考核办法，
施考核管理办法的议 对所有议案均投同意票。
案》
《关于公司高级管理 本人对公司2023年度高管及董
人员 2023 年度薪酬的 事的薪酬情况进行问询，提醒
2024 年 4 确认及 2024 年薪酬方 公司的管理层薪酬制定应当符
月 9 日 案的议案》《关于公司 合公司薪酬管理制度，不得损
董事 2023 年度薪酬的
确认及 2024 年薪酬方 害公司及中小股东的合法权
案的议案》 益，对所有议案均投同意票。
《关于调整 2024 年限 审阅 2024 年限制性股票激励计
制性股票激励计划相 划激励对象名单和授予数量的
薪酬与考核 2024 年 关事项的议案》《关于 调整情况，确认首次授予激励
5 6 向 2024 年限制性股票 对象名单、数量、授予日、授
委员会 月 14 日 激励计划激励对象首
次授予限制性股票的 予价格等，核查首次授予对象
议案》 买卖公司股票情况，对所有议
案均投同意票。
认真审核了本次限制性股票激
《关于向 2024 年限制 励计划预留授予方案，对本次
2024 年 8 性股票激励计划激励 预留授予激励对象名单和数量
月 6 日 对象授予预留限制性 进行确认，比较与股东大会通
股票的议案》 过的激励方案之间的差异情
况。同意此议案。
认真审阅会议资料，确认 2024
《关于向 2024 年限制 年限制性股票激励计划预留授
2024 年 10 性股票激励计划激励 予条件已经成就，审查本次预
月 11 日 对象授予预留限制性 留授予对象名单及授予数量，
股票的议案》
对该事项无异议，同意该议案。
2.独立董事专门会议工作情况
2024 年度，公司共召开 4 次独立董事