波长光电:独立董事2024年度述职报告(葛军)

南京波长光电科技股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（葛军）
本人作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会会计专业的独立董事，2024 年度，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责，独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 2024 年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
葛军，男，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，教授职
称，注册会计师。2002 年至 2022 年 7 月，就职于金陵科技学院，历任商学院院
长、教务处处长、副校长；2022 年 7 月至今，任金陵科技学院商学院教授。2023年 4 月至今，任公司独立董事。目前，我还担任了江苏大烨智能电气股份有限公司和南京港股份有限公司的独立董事。
二、2024 年度独立性自查
2024 年度，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持充分的独立性。
三、2024 年度履职概况
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数
2024 年度，本人出席公司会议情况如下：
应 参 加 现 场 出 以通讯 委 托 出 缺席董事 是 否 存 在 是否连 续 出席股东大
董 事 会 席 董 事 方式参 席 董 事 会次数 投“反对” 两次未 亲 会次数

次数 会次数 加董事 会次数 “弃权”票 自参加 董
会次数 的情况 事会会议
9 0 9 0 0 否 否 5
2024 年度，公司共召开了 9 次董事会，本人均以线上参会方式亲自出席会
议，并对所有应表决议案投“同意”票，不存在缺席或连续两次未亲自参加董事会会议的情形。
2024 年度，公司共召开了 5 次股东大会，本人出席了公司的 5 次股东大会。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1、董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。本人担任审计委员会主任委员职务。2024 年度，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《审计委员会工作细则》的要求，结合公司实际情况，本人充分利用自身会计专业经验的优势，召集和参加了 5 次董事会审计委员会会议，积极参与讨论和审议了相关议案。2024 年度，审计委员会会议的召开和审议情况如下：
序号 召开日期 会议内容 履职情况
作为审计委员会主任委员，主持召开
了会议，会上听取了公司内审部对于
2023 年四季度工作报告、2024 年年
《关于公司 2023 年度第四季度
度及一季度的工作计划，本人认为公
内部审计执行情况报告的议案》
司内审部门较好地完成了内部审计
1 2024 年 1 《关于公司 2024 年内部审计工
职责，2023 年的主要工作包括业务流
月 3 日 作计划的议案》《关于内部审计
程内控检查与完善、公司募集资金使
部 2024 年第一季度工作计划的
用检查、核查公司大额资金往来以及
议案》
与董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及其关联人资金往
来情况等，并对所有议案表示同意。
《关于公司 2023 年年度报告及
其摘要的议案》《关于公司 2023
年度财务决算报告的议案》《关
于公司 2023 年度利润分配预案
的议案》《关于公司 2024 年中
作为审计委员会主任委员，主持召开
期分红安排的议案》《关于公司
了会议，本人重点关注了 2023 年度
2023 年度内部控制评价报告的
财务报告的数据，询问了年度业绩下
议案》《关于公司 2023 年度募
滑的原因以及公司采取的应对措施，
2024 年 4 集资金存放与使用情况的专项
2 询问公司年度关联交易情况，对外担
月 9 日 报告的议案》《关于使用闲置募
保预计额度的测算过程，对于募集资
集资金进行现金管理及使用自
金的存放报告进行阅读，并查阅了募
有资金开展委托理财的议案》
集资金的使用台账，对所有议案均投
《关于对会计师事务所 2023 年
同意票。
度履职情况评估及履行监督职
责情况报告的议案》《关于聘任
内部审计部门负责人的议案》
《关于公司 2024 年度第一季度
内部审计执行情况报告的议案》
作为审计委员会主任委员，主持召开
了会议，认真审核公司 2024 年第一
2024 年 4 《关于公司 2024 年第一季度报 季度报告，关注公司 2024 年第一季
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月 23 日 告的议案》 度中变动幅度较大的部分会计数据
和财务指标的变动原因，经过细致的
讨论和沟通，对该议案投同意票。
《关于公司 2024 年半年度报告 作为审计委员会主任委员，主持召开
及其摘要的议案》《关于公司 了会议，认真审核公司 2024 年半年
2024 年 8
4 2024 年半年度利润分配预案的 度报告，询问和了解固定资产折旧与
月 6 日
议案》《关于公司 2024 年半年 摊销情况、本年度股权激励计划的股
度募集资金存放与使用情况的 份支付费用会计处理等，建议公司完
专项报告的议案》《关于使用自 善净利润下滑的原因解释；认真审核
有外汇支付募投项目款项并以 2024 年半年度募集资金存放与使用
募集资金等额置换的议案》《关 情况的专项报告，查阅募集资金银行
于制定公司<会计师事务所选聘 对账单、募集资金使用台账等资料；
制度>的议案》《关于公司内部 结合议案文件，了解自有外汇支付募
审计部 2024 年半年度工作执行 投项目款项并以募集资金等额置换
情况报告的议案》 的原因和置换程序；查看会计师事务
所选聘制度中关于选聘会计师事务
所的资格条件、选聘程序等相关条
款。听取内部审计部的半年度工作报
告汇报，交流讨论内部审计工作。
作为审计委员会主任委员，主持召开
了会议，认真审阅公司 2024 年第三
季度财务报表，了解公司费用构成、
《关于公司 2024 年第三季度报 2024 年限制性股票激励计划的股份
2024年10 告的议案》《关于公司内部审计 支付费用计提摊销等情况，与公司管
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月 25 日 部 2024 年第三季度工作执行情 理层就部分财务指标变动