姚记科技:中信建投证券股份有限公司关于上海姚记科技股份有限公司2024年度保荐工作报告

中信建投证券股份有限公司关于
上海姚记科技股份有限公司 2024 年度保荐工作报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：姚记科技
（下称“中信建投证券”）
保荐代表人姓名：盛财平 联系电话：021-68801539
保荐代表人姓名：傅志武 联系电话：021-68801539
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0（事前审阅相关文件）
（2）列席公司董事会次数 0（事前审阅相关文件）
（3）列席公司监事会次数 0（事前审阅相关文件）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2025 年 3 月 14 日
（3）培训的主要内容 募集资金管理与使用、董监高任职行
为规范、信息披露、现场检查等事项
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股 票 不适用
上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市 不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 板 不适用
股票上市规则》第四章第四节其他规定的情
况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
公司控股股东、实际控制人关于所持公司 是 不适用
股份锁定的承诺
公司控股股东、实际控制人关于避免同业 是 不适用
竞争的承诺
公司关于不为激励对象依激励计划获取有
关股票期权或限制性股票提供贷款以及其 是 不适用
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提
供担保的承诺
公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上
股东关于姚记转债（127104.SZ）发行认购 是 不适用
承诺及锁定承诺
公司关于发行姚记转债（127104.SZ）摊薄 是 不适用
即期回报采取的措施和承诺
四、其他事项
报告事项 说明
中信建投证券作为公司向不特定对象发行
可转换公司债券的保荐人，原指派盛财平先
生和单新生先生担任保荐代表人负责保荐
1.保荐代表人变更及其理由 工作及持续督导工作。2024 年 11 月，因单
新生先生工作变动，不再担任公司持续督导
的保荐代表人，中信建投证券委派傅志武先
生接替单新生先生担任公司保荐代表人，继
续履行持续督导职责。
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐
芯天下 IPO 项目过程中，未对发行人所处市
场情况及同行业可比公司情况予以充分关
注并核查发行人对终端客户的销售情况，对
发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见
并督促发行人提高信息披露质量，被深交所
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或 出具监管函。
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 （2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎
改情况 科技非公开持续督导过程中，未能持续督导
上市公司完善制度、采取措施规范募集资金
补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东
证监局出具警示函，并于 2024 年 7 月被深
交所出具书面警示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟
汽饰 2019 年公开发行可转债持续督导工作

中，未关注发行人历次募集资金存放和实际
使用情况的专项报告中披露募投目实施进
度未达计划进度的情况，披露的募集资金实
际使用情况的专项核查报告中发表了不真
实的核查意见，被江苏证监局出具警示函。
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊