诺思兰德:2024年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司
关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“诺思兰德”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关规定，对诺思兰德 2024 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）向不特定合格投资者公开发行
公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北
京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。
公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行，发行价格为 6.02 元/股，初始发行规模 37,000,000 股，行使超额配售选择权发行
4,126,749 股，合计发行 41,126,749 股，募集资金总额 24,758.30 万元，扣除发行
费用（不含税）1,857.54 万元后，募集资金净额为 22,900.76 万元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了中审亚太验字(2020)010098F 号《验资报告》和中审亚太验字(2020)010098G 号《验资报告》。
上述募集资金已于 2020 年 11 月 13 日和 2020 年 12 月 23 日分批存入公司募
集资金专用账户。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金专户资金合
计 23,205.63 万元，另收到存款利息 891.62 万元，募集资金账户余额为 586.74
万元。2024 年度，公司使用募集资金专户资金合计 589.88 万元，另收到存款利
息 3.14 万元，截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 0.00 万元。

（二）2023 年度向特定对象发行
公司于 2023 年 11 月收到中国证监会出具《关于同意北京诺思兰北京诺思兰
德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2600 号），同意公司向特定对象发行股票的数量为不超过 30,000,000 股（含本数）。
公司本次向特定对象发行股票的发行价格为人民币 14.33 元，发行股数16,106,071 股，募集资金总额为 23,080.00 万元，扣除各项不含税发行费用人民币 691.60 万元，募集资金净额为 22,388.40 万元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《北京诺思兰德生物技术股份有限公司验资报告》（中审亚太验字（2024）000002 号）。
上述募集资金已于 2024 年 1 月 11 日存入公司募集资金专用账户。2024 年
度，公司使用募集资金专户资金合计 10,234.42 万元，另收到存款利息 285.58 万
元，截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 12,439.56 万元。
二、募集资金存放及管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。
（一）向不特定合格投资者公开发行
公司已与中泰证券和存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协
议》，并在使用募集资金时严格遵照履行。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集
资金存放情况如下：
开户银行 账户名称 银行账号 余额（元）
北京银行上地支行 北京诺思兰德生物技 20000011954000037388716 0.00
术股份有限公司
杭州银行北京分行 北京诺思兰德生物制 1101040160001268555（注 1） 0.00
药有限公司
杭州银行北京分行 北京诺思兰德生物技 1101040160001278083（注 2） 0.00
术股份有限公司
合计 0.00
注 1：杭州银行北京分行（账号 1101040160001268555）于 2024 年 6 月注销，详见《关
于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2024-055）。
注 2：杭州银行北京分行（账号 1101040160001278083）于 2023 年 11 月注销，详见《关
于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-097）。
（二）2023 年度向特定对象发行
公司已与中泰证券和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户三方监管
协议》，并在使用募集资金时严格遵照履行。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募
集资金存放情况如下：
开户银行 账户名称 银行账号 余额（元）
北京银行上地支行 北京诺思兰德生物 20000011954000139497072 0.00
技术股份有限公司 （注 1）
北京农村商业银行股份 北京诺思兰德生物 2000000509337（注 2） 0.00
有限公司永顺支行 技术股份有限公司
中信银行北京长安支行 北京诺思兰德生物 8110701012502696715 38,106,815.31
技术股份有限公司
中信银行北京长安支行 北京诺思兰德生物 8110701013302696707 86,288,773.20
制药有限公司
合计 124,395,588.51
注 1：北京银行上地支行（账号 20000011954000139497072）于 2024 年 11 月注销，详
见《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2024-077）。
注 2：北京农商银行永顺支行龙旺庄分理处（账号 2000000509337）于 2024 年 10 月注
销，详见《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2024-069）。
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表（向不
特定合格投资者公开发行）及附件 2：募集资金使用情况对照表（2023 年度向特 定对象发行）。公司募集资金投资项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、向不特定合格投资者公开发行
本年度，公司向不特定合格投资者公开发行募集资金不存在置换情况。
2、2023 年度向特定对象发行
公司于 2024 年 2 月 23 日召开了第六届董事会第一次独立董事专门会议、第
六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币 1,522.26 万元，以募集资金置换已支付的发行费用的自筹资金 23.58 万元（不含税），置换资金总额为人民币 1,545.84 万元。保荐机构出具了《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
（三）闲置募集资金临时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金临时补充流动资金的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
1、向不特定合格投资者公开发行
公司向不特定合格投资者公开发行募集资金使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的情况为 2023 年 7 月前存入的 7 天通知存款，期初通知存款产品余额为
530.00 万元，报告期未发生新增使用募集资金进行现金管理的情况，截至 2024
年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 0.00 万元。
2、2023 年度向特定对象发行
2024 年 1 月 23 日，公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七
次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高闲置募集资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，拟使用额度不超过人民币 223,884,002.44 元的闲置募集资金进行现金管理，包括向金融机构购买通知存款、结构性存款、银行定期存单产品，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。保荐机构出具了《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理、对控股子公司提供借款以实施募投项目的核查意见》。

2024 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
委托方 委托理财 产品名称 委托理财 委托理财 委托理财 收益类型 预计年化
名称 产品类型 金额 起始日期 终止日期 收益率
北京诺思 共赢慧信汇率 英镑/美
兰德生物 单位结构 挂钩人民币结 4,500.00 2024 年 2 2024 年 3 元即期汇 2.61%
技术股份 性存款 构性存款 月 5 日 月 6 日 率
有限公司 01715 期
北京诺思 共赢慧信汇率 英镑/美
兰德生物 单位结构 挂钩人民币结 4,500.00 2024 年 3 2024 年 6 元即期汇 2.37%