通达海:国泰海通证券股份有限公司关于南京通达海科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于南京通达海科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”或“保荐机构”）作为南京通达海科技股份有限公司（以下简称“通达海”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对通达海2024年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意南京通达海科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2675号），并经深圳证券交易所同意，公司于2023年3月3日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,150.00 万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为95.00元，募集资金总额为人民币109,250.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币10,962.31万元，实际募集资金净额为人民币98,287.69万元。
上述募集资金于2023年3月9日存入公司募集资金专用账户，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具《验资报告》（天健验〔2023〕6-12号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2024年12月31日，公司募集资金账户余额为38,147.17万元，具体如下：
项 目 金 额（万元）
一、募集资金净额 98,287.69
加：银行存款利息扣除手续费等的净额 511.86
加：暂时闲置资金投资实现的收益 1,034.65
减：对募投项目累计投入 61,687.03
二、募集资金应有余额 38,147.17
三、募集资金实际余额 38,147.17
其中：募集资金专项账户余额 19,647.17
银行结构性存款余额 18,500.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司制定了《募集资金使用管理制度》，根据《募集资金使用管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储、并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议的签署和履行情况
为规范募集资金的存放、管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于2023年3月与保荐机构国泰海通证券股份有限公司（原海通证券股份有限公司），及存放募集资金的商业银行南京银行股份有限公司南京分行、中信银行股份有限公司南京分行、中国光大银行股份有限公司南京分行、宁波银行股份有限公司南京新街口支行、中国工商银行江苏分行南京山西路支行和招商银行股份有限公司南京五台山支行等六家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用，授权保荐代表人可以随
时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
募集资金三方监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议（范本）不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。公司按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
（三）募集资金专户存储情况
截至2024年12月31日，相关募集资金专户余额情况如下：
单位：万元
序号 开户主体 开户行名称 专户账号 专户金额
南京通达海科技 南京银行南京城北支行 0141290000002074 174.67
1 股份有限公司
南京通达海科技 中信银行南京分行栖霞 8110501012602193321 7,729.42
2 股份有限公司 支行
南京通达海科技 中国光大银行股份有限 76490188025259095 4,200.48
3 股份有限公司 公司南京分行
南京通达海科技 宁波银行股份有限公司 72200122000258308 6,710.96
4 股份有限公司 南京新街口支行
南京通达海科技 中国工商银行股份有限 4301011429100516947 -
5 股份有限公司 公司南京宁海路支行
南京通达海科技 招商银行股份有限公司 125902287510806 831.64
6 股份有限公司 南京五台山支行
合 计 19,647.17
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2023年6月20日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币26,203.24万元，置换已支付的发行费用（不含税）的自筹资金441.75
万元，合计置换募集资金人民币26,644.99万元，并于2023年6月21日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的公告》。
（三）对暂时闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2024年4月18日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会
议，并于2024年5月15日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行以及
保持合理流动性的前提下，使用不超过人民币45,000万元（含本数）闲置募集资金
进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好且投资期限不超过12个月的产品，
使用期限为自股东大会审议通过之日起12个月内。在上述额度和期限范围内，资
金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为
18,500.00万元，未超过股东大会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，
具体情况如下：
委托方 受托人 产品名称 产品 金额 起息 到期 预期年化收
类型 （万元） 日期 日期 益率
南京通达海 南京银行南 单位结构性存款 保本浮动 2024- 2025- 1.5%/2%/2.3
科技股份有 京城北支行 2024 年第 43 期 收益型结 7,500.00 10-23 1-24 %
限公司 06 号 93 天 构性存款
南京通达海 南京银行南 单位结构性存款 保本浮动 2024- 2025- 1.15%/1.92
科技股份有 京城北支行 2024 年第 49 期 收益型结 7,500.00 12-4 1-6 %/2.22%
限公司 05 号 33 天 构性存款
南京通达海 中国光大银 2024 年挂钩汇率
科技股份有 行股份有限 对公结构性存款 保本浮动 3,500.00 2024- 2025- 1.3%/2.2%/2
限公司 公司南京分 定制第十二期产 收益 12-13 3-13 .3%
行营业部 品 219
（四）其他说明
1. 截至2024年12月31日，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式发生变
更的情况。
2. 截至2024年12月31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
3. 截至2024年12月31日，公司不存在节余募集资金。
4. 截至2024年12月31日，公司不存在超募资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司报告期内不存在变更募集资金投资项目的情况。
2025年2月28日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议，分别审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》《关于部分募集资金投资项目新增实施主体、使用部分募集资金向全资子公司增资暨新增募集资金专户的议案》《关于调整部分募集资金投资项目实施地点及内部结构的议案》，根据董事会决议，智能化司法办案平台升级建设项目、智能化司法服务平台升级建设项目、研发中心建设项目三个项目达到预定可使用状态日期延后至2025年9月30日；营销网络建设项目的内部结构进行了调整，并增加全资子公司南京通达海软件有限公司为共同实施主体。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，募集资金存放、使用不存在其他重大违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“通达海公司管理层编制的2024年