北元集团:华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于陕西北元化工集团股份有限公司
2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对北元集团在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
北元集团经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2124 号《关于核准陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》的批准，公司公开发行股
票 361,111,112 股，发行价格 10.17 元/股，实际募集资金总额 367,250.00 万元，
扣除承销及未支付部分保荐费人民币 21,547.07 万元（含增值税）后，公司于 2020
年 10 月 14 日实际收到募集资金 345,702.94 万元。公司实际募集资金总额扣除
本次股票发行费用 23,250.93 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 343,999.07万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（希会验字（2020）0046 号）。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司各募集资金专户累计收到存款及现金管理利
息收入 35,229.17 万元，累计支付募投项目资金 102,829.73 万元，累计支付发行费用 1,704.01 万元，用于现金管理金额 250,000.00 万元，具体如下：
单位：万元

序 累计收到 本年已投入 累计投入募 累计支付发 用于现金
号 开户银行 对应募投项目 的存款利 募投项目金 投项目金额 行费用 管理的金
息收入 额 额
1 中国建设银行神府 12 万吨/年甘氨酸 16,397.54 4,755.54 34,870.10 1,703.77 94,000.00
经济开发区支行 项目
上海浦东发展银行 10 万吨/年 CPE 及
2 股份有限公司榆林 2 万吨/年 CPVC 项 7,014.28 1.12 59,000.00
神木支行 目
中国光大银行股份 100 万吨/年中颗粒
3 有限公司榆林神木 真空制盐项目 6,390.92 14.43 0.01 56,000.00
支行
招商银行股份有限 3 万吨/年 ADC 发
4 公司榆林神木支行 泡剂及配套水合肼 4,220.88 0.02 37,000.00
项目
中国工商银行股份 智能工厂基础平台
5 有限公司神木锦界 建设项目 904.31 320.69 5,533.64 0.15 3,000.00
支行
6 中国建设银行神府 科技研发中心建设 300.75 463.52 2,409.95 0.06 1,000.00
经济开发区支行 项目
7 国家开发银行陕西 补充流动资金和偿 0.49 60,000.49
省分行 还银行贷款
合计 - 35,229.17 5,539.75 102,829.73 1,704.01 250,000.00
注：累计已投入募投项目金额含本期置换前期投入金额。
公司募集用于补充流动资金和偿还银行贷款的募集资金及存款利息已全部
使用完毕，并于 2021 年 6 月将募集资金专户-国家开发银行陕西省分行、账户：
61101560062165950000 进行注销处理。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司除用于补充流动资金和偿还银行贷款的募集
资金已使用完毕外，其他募集项目的募集资金均未使用完毕，具体情况如下：
单位：万元
序号 开户银行 账号 募集资金账户余额
1 中国建设银行神府经济开发区 61050169431109008888 19,570.04
支行
2 上海浦东发展银行股份有限公 17430078801300000413 1,013.16
司榆林神木支行
3 中国光大银行股份有限公司榆 55950188000015546 387.05
林神木支行
4 招商银行股份有限公司榆林神 110906428010808 60.86
木支行
5 中国工商银行股份有限公司神 2610091429024910328 3,520.53
木锦界支行
6 中国建设银行神府经济开发区 61050169431109009999 1,846.74
支行
合计 26,398.38

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金项目尚未使用募集资金余额为 276,398.38
万元，其中：募集资金专户存款 26,398.38 万元、现金管理 250,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情况，制定了《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容进行了明确规定，对募集资金的使用实行严格的审批程序，实行专户存储，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管的情况
为规范募集资金管理，公司已按照相关规定，对募集资金进行了专户存储，
并于 2020 年 10 月 16 日前完成与保荐机构、募集资金存放银行《募集资金三方
监管协议》的签订工作。
三、2024年度募集资金使用情况及结余情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金人民币 102,829.73 万元，
具体情况详见本报告附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司确定募集资金投资项目后，为保证募集资金投资项目顺利实施，在本次募集资金到位前，公司已根据各项目的实际进度，以自筹资金预先投入了募投项目部分款项。2020 年度公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额合计 965.36 万元。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和制度的规定，公司以募集资金置换预先投入自筹资金经
公司第一届董事会第二十五次会议审议通过，经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具鉴证报告（希会审字（2020）4603 号），独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，并在履行信息披露义务后实施置换。
2024 年度，公司不存在以募集资金置换预先投入自筹资金的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
2020 年 11 月 3 日，公司第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第九
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起 12 个月内使用额度不超过人民币 25 亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过 12 个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此发表了同意的
意见。公司于 2021 年 10 月 8 日将上述现金管理产品全部赎回，共收回本金
250,000 万元及现金管理收益 8,784.28 万元。
2021 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会
议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起 12 个月内继续使用额度不超过人民币 25 亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过 12 个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
2022 年 8 月 23 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会
议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起 12 个月内继续使用额度不超过人民币 25 亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过 12 个月，在上述额度及期限范围
内可以滚动使用投资额度。
2023 年 8 月 21 日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二
次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在董事会审议通过之日起 12 个月内继续使用额度不超过人民币 25 亿元
的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、