金通灵:2024年度独立董事述职报告(马娟)

2024 年度独立董事（马娟）述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为金通灵科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司董事会及专门委员会和股东大会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护公司整体利益以及全体股东的合法权益。现本人将 2024年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
本人马娟，中国国籍，无境外永久居留权，会计学硕士、金融学博士。历任南通工学院经贸系专任教师，南通大学经济与管理学院专任教师等。现任南通大学商学院（管理学院）副教授、硕士生导师，公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人在担任公司独立董事期间，未担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或间接利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定，满足独立履行职责要求，不存在影响独立性的情形，能够较好地维护公司整体利益和保护中小股东合法权益。
二、独立董事年度履职概述
（一）出席董事会及股东大会的情况

报告期内，公司共召开 12 次董事会和 5 次股东大会，本人均亲自参加，认真、
勤勉履行独立董事职责与义务，未有无故缺席和委托他人出席会议的情况发生，具体出席情况如下：
董事 本报告期应 现场出席董 以通讯方式 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未 出席股东
姓名 参加董事会 事会次数 参加董事会 事会次数 会次数 亲自参加董事会 大会次数
次数 次数 会议
马娟 12 9 3 0 0 否 5
1、在董事会履职情况
本人在每次会议召开之前，通过与董事会秘书沟通，就拟审议事项进行询问，要求补充说明相关事项，并提出合理建议；或与其他独立董事、公司监事、管理层以及与相关中介机构进行沟通，或到公司进行现场调研，或查阅相关会议通知材料及附件等方式，获取作出决议所需的信息。在会议召开时，本人积极与现场其他董事、监事、高级管理人员进行交流讨论，并根据个人专业提出合理化建议，对所有议案经过客观谨慎地思考，以严谨的态度行使表决权，慎重地投出了赞成票，没有投反对票和弃权票的情形，为公司董事会决策发挥了积极作用。
报告期内，未发现公司董事会决议存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，或违反股东大会和董事会决议等情形。
2、在股东大会履职情况
本人通过现场出席股东大会，积极听取现场股东提出的问题和建议，认为公司报告期内股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。
报告期内，公司未发生由本人提议召开董事会的情形、向董事会提议召开临时股东大会的情形，亦未发生由独立董事聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况。
（二）任职董事会专业委员会工作情况
任职期间，本人作为公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，认真地履行了独立董事职责，积极参与和开展了相关委员会的工作，主要履职情况如下：
1.在审计委员会履职情况
（1）审计委员会召开情况
序号 会议名称 召开时间 审议内容

1、审议通过《2023 年四季度内部审计工作报告及 2024 年
一季度工作计划》；
2、审议通过《2023 年内部审计工作报告及下年工作计划》；
1 第五届董事会审计委 2024 年 01 月 22 日 3、审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》；
员会第十三次会议 4、审议通过《关于修订〈董事会审计委员会工作细则〉的
议案》；
5、审议通过《关于外部审计机构与公司治理层之间沟通函
（进场前）及复函的议案》。
1、审议通过《关于外部审计机构与公司治理层之间沟通函
第六届董事会审计委 及复函的议案》；
2 员会第一次会议 2024 年 02 月 07 日 2、审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》；
3、审议通过《关于江苏证监局对公司采取行政监管措施的
整改报告的议案》。
3 第六届董事会审计委 2024 年 04 月 14 日 1、审议通过《关于外部审计机构与公司治理层之间沟通函
员会第二次会议 （出具报告前）及复函的议案》
1、审议通过《关于〈2023 年年度报告〉及其摘要的议案》；
2、审议通过《关于〈2023 年度内部控制评价报告〉的议
4 第六届董事会审计委 2024 年 04 月 16 日 案》；
员会第三次会议 3、审议通过《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》；
4、审议通过《关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评
估及履行监督职责情况的报告》。
第六届董事会审计委 1、审议通过《关于<2024 年第一季度报告>的议案》；
5 员会第四次会议 2024 年 04 月 23 日 2、审议通过《关于<2024 年第一季度内部审计工作报告>
的议案》。
6 第六届董事会审计委 2024 年 07 月 29 日 1、审议通过《关于公开招标 2024 年-2026 年年审会计师
员会第五次会议 事务所项目的议案》
1、审议通过《关于〈2024 年半年度报告〉及其摘要的议
7 第六届董事会审计委 2024 年 08 月 27 日 案》；
员会第六次会议 2、审议通过《关于〈2024 年上半年内部审计工作报告〉
的议案》。
1、审议通过《关于制定〈会计师事务所选聘制度〉的议案》；
2、审议通过《关于公开招标 2024 年—2026 年年审会计师
事务所情况说明的议案》；
8 第六届董事会审计委 2024 年 09 月 29 日 3、审议通过《与审计委员会的沟通函（承接阶段）的议案》；
员会第七次会议 4、审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》；
5、审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》；
6、审议通过《关于修订〈内部控制制度〉的议案》；
7、审议通过《关于修订〈内部审计制度〉的议案》。
第六届董事会审计委 1、审议通过《关于〈2024 年第三季度报告〉的议案》；
9 员会第八次会议 2024 年 10 月 23 日 2、审议通过《关于〈2024 年第三季度内部审计工作报告〉
的议案》。
（2）本人在会议上的履职情况
作为审计委员会主任委员，本人组织召集召开了9次审计委员会会议，均亲自参加了上述会议，并按照《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》的相关要求，对提交审计委员会的议案认真审议，经与其他两位委员共同表决后，形成会议决议提交给公司董事会，本人对提交董事会审计委员会的议案均投了赞成票。
（3）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人积极与公司内部审计部门与外部会计师事务所保持沟通联系，听取公司审计部门工作汇报，了解审计部门年度工作计划，关注审计工作重点，通
过定期审阅和检查公司内部审计和内部控制相关工作报告，积极督促和指导公司相关部门严格按照工作计划执行各项工作，并对内部审计和内部控制工作提出指导性建议；对公司选聘会计师事务所事项进行监督，根据公司制定的《会计师事务所选聘制度》，把牢选聘过程的关键节点，并对会计师事务所相关资质和职业能力等进行审查；在年报审计