奥克股份:独立董事2024年度述职报告(熊焰韧)

辽宁奥克化学股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及《公司章程》等相关规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司 2024 年度的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2024 年的工作情况向各位股东进行汇报：
一、本人基本情况
本人熊焰韧，1972 年生，会计学博士、高级职称。现任南京大学商学院会计学系副教授、上海谊众药业股份有限公司独立董事及审计委员会主任、南京熊猫电子股份有限公司独立董事及审计委员会主任、安徽新远科技股份有限公司独立董事。2019 年 9 月至今任现任公司独立董事。
本人不在公司担任除董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2024 年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
2023 年度，公司共召开 5 次董事会和 1 次股东大会，本人亲自出席了上述
全部会议。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审议董事会各项议案，并与公司董事会及管理层保持深入沟通交流，以谨慎的态度行使表决权。
2024 年度公司董事会及股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关程序，会议相关决议符合公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益，决议合法有效。本人对董事会审议的各项议案均投赞成票，无反对和
弃权的情形。
本人报告期内出席董事会及股东大会的情况如下：
本年度 本人实 现场出 以通讯 委托出 缺席董 是否连续两 出席股
召开董 际参加 席董事 方式参 席董事 事会次 次未亲自参 东大会
事会次 董事会 会次数 加董事 会次数 数 加董事会会 次数
数 次数 会次数 议
5 5 3 2 0 0 否 1
（二）参与董事会专门委员会情况
1、本人作为公司董事会风控审计委员会主任委员，严格按照《董事会风控审计委员会工作细则》的要求，主持风控审计委员会的日常工作。2024 年度，公司共召开 4 次风控审计委员会会议，由本人主持会议审议相关议案，认真审核了公司年度、半年度、季度财务报告，对公司内部审计部门的工作进行了有效监督和指导，听取公司内部审计部门的工作汇报，与公司外部审计机构就年度审计情况、会计估计变更情况进行充分沟通。具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
审议《公司董事会风控审计委员会 2023 年度工作报
告》、《公司 2023 年度财务报告》、《公司 2024 年第
一季度报告》、《公司 2023 年度内部控制自我评价报
2024 年 4 月 20 日 告》、《公司 2023 年度财务决算报告》、《关于确认
董事会风 2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易额
度的议案》、《关于公司续聘 2024 年度会计师事务所的
控审计委 议案》、《关于修订<董事会风控审计委员会工作细则>
员会 的议案》等 11 项议案
2024 年 6 月 26 日 审议《关于公司会计估计变更的议案》
2024 年 8 月 3 日 审议《关于<公司 2024 年半年度报告>全文及摘要的议
案》
2024 年 10 月 24 审议《关于<公司 2024 年第三季度报告>全文的议案》
日
2、本人作为公司董事会战略委员会委员，严格按照《董事会战略委员会委员工作细则》参与战略委员会日常工作，为公司战略发展建言献策，对公司对外投资和资产出售事项提出建设性建议。2024 年度，公司共召开 1 次战略委员会会议，本人亲自出席了会议。具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
审议《公司第六届董事会战略委员会 2023 年度工作报
董事会战 告》、《公司未来发展展望》、《关于确认 2023 年度日
2024 年 4 月 20 日 常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易额度的议
略员会
案》、《关于 2024 年度公司对外担保额度的议案》、

《关于 2024 年度公司使用短期闲置的自有资金购买低风
险理财产品的议案》、《关于公司组织机构调整的议
案》
3、本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》认真履行职责。2024 年，本人听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，对公司董事、高级管理人员的薪酬情况行了审核，本年度公司召开了 1 次薪酬与考核委员会会议，本人亲自出席了会议。具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
董事会薪 审议《董事会薪酬与考核委员会 2023 年度工作报告》、
酬与考核 2024 年 4 月 20 日 《关于公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬确
委员会 认及 2024 年度薪酬方案的议案》
（三）参加独立董事专门会议情况
本人 2024 年度任职期间内，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》相关规定，参加独立董事专门会议，秉承认真负责、实事求是的态度进行调查研究和审议相关议案，形成独立董事专门会议决议后提交董事会审议。2024 年公司共召开 2 次独立董事专门会议，本人亲自出席了会议。
具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
审议《公司 2023 年度利润分配方案》、《公司 2023
年度内部控制自我评价报告》、《关于确认 2023 年
度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易额度
独立董事 2024 年 4 月 20 日 的议案》、《关于公司董事、监事、高级管理人员
2023 年度薪酬确认以及 2024 年度薪酬方案的议
专门会议 案》、《关于 2024 年度公司对外担保额度预计的议
案》、关于修订《独立董事工作制度》的议案等共
12 项议案
2024 年 6 月 26 日 审议《关于公司会计估计变更的议案》
除对上述事项发表意见外，报告期内本人不存在其他行使特别职权的情况。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，本人作为风控审计委员会主任委员，积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。本人积极听取公司审计部门的工作汇报，包括内部审计工作总结和工作计划、对公司的定期专项检查报告等；本人积极与会计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及
年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正；积极主动了解公司会计估计变更的合理性和合规性，确保会计估计变更符合公司的实际情况。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2024 年本人通过出席股东大会、参加业绩说明会等方式与中小股东进行沟通，持续关注和参与中小投资者权益保护工作，积极参与并推动落实中小投资者权益保护措施，确保他们能够及时、全面地获取公司运营状况和发展动态，发挥在投资者关系管理中的积极作用。本人持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露的及时性、准确性、真实性进行了严格的监督和核查，促使公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司上市规则》、《公司章程》等相关规定，有效的规范了公司信息披露工作，保护投资者权益。
（六）在公司现场工作的情况
2024 年度，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间不少于 15 个工作日。本人利用参加各次董事会会议及业绩说明会的机会对公司的生产经营和财务状况进行了现场了解，与公司董事、监事和高级管理人员保持沟通，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，切实保障公司及广大投资者的合法权益。
（七）公司配合独立董事工作情况
公司全方位配合独立董事行使职权，提供充足运营信息与财务数据，保障本人在董事会会议中有效行使监督权。协助本人紧密衔接内部审计与会计师事务所，追踪审计全进程，确保审计公正客观，共同推进公司治理优化、风险管控强化及股东权益保护。
三、2024 年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露的及时性、准确性、真实性进行了严格的监督和核查，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2024 年度，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易

2024 年 4 月 20 日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于确认
2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，关联董事进行了回避。本人对该议案涉及的关联交易事项进行了事前认可，并通过独立董事专门会议进行了事前决议。公司 2024 年度与各关联方之间预计发生的日常关联交易均为满足公司日常生产经营所需。关联交易价格能够保证市场公允性，能够切实维护股份公司的根本利益，不会损害公司股东，特别是中小股东的利益。
（二）定期报告、内部控制评价报告披露情况
报告期内，公司严格依照相关法律法规和规范性文件，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年