新雷能:中信证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于北京新雷能科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”、“公司”）创业板向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京新雷能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2062 号）批复，公司向特定对象发行股票 37,849,061 股，每股发行价格为 41.76 元/股，募集资金总额为1,580,576,787.36 元，扣除发行费用（不含税金额）33,169,931.09 元，实际募集资
金净额为 1,547,406,856.27 元。上述募集资金已于 2022 年 10 月 11 日划至公司指
定账户，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次向特定对象发行股票的募集资金到账事项出具了《验资报告》（中汇会验[2022]7094 号），确认募集资金到账。
（二）募集资金使用金额及余额
单位：万元
项目 金额
年初存款及现金管理余额 54,287.12
使用募集资金投入募投项目 13,493.18
归还闲置募集资金暂时补充流动资金 18,000.00

项目 金额
闲置募集资金暂时补充流动资金 18,000.00
部分项目结项永久补充流动资金 4,321.57
利息收入扣除手续费支出 873.68
年末现金管理余额 25,000.00
年末存款余额 12,346.06
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规的要求，制定了《北京新雷能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司按照募集资金使用管理制度的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。该管理制度经公司2022年9月13日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。
根据上述法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，2022 年 10 月，公
司分别在中国工商银行股份有限公司北京回龙观支行、北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、华夏银行股份有限公司北京奥运村支行、兴业银行股份有限公司北京昌平支行、宁波银行股份有限公司北京亚运村支行开设募集资金专项账户（以下统称“专户”），公司及中信证券分别与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，公司及子公司深圳市雷能混合集成电路有限公司（以下简称“深圳雷能”）及中信证券与宁波银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照有关规定存放、使用和管理募集资金，监管协议的履行不存在问题。
2023 年 6 月，公司注销了在华夏银行股份有限公司北京奥运村支行开立的
账户号为 10275000000911638 的募集资金专用账户。2024 年 1 月，因公司“5G
通信及服务器电源扩产项目”已结项并将节余募集资金永久补充流动资金，公司注销了在宁波银行股份有限公司深圳分行开立的账户号为 73010122002266960的募集资金专用账户。2024 年 6 月，公司于上海浦东发展银行股份有限公司北京昌平支行新增设立募集资金专项账户，账号为 91490078801000003027。2024年 11 月，公司注销了在兴业银行股份有限公司北京昌平支行开立的账号为321360100100393621 的专户。2025 年 1 月，公司子公司成都恩吉芯科技有限公司于成都农村商业银行股份有限公司合作支行新增设立募集资金专项账户，账号为 1000090011246175。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：万元
公司 开户银行 账户账号 金额 性质
中国工商银行股份有限公司 02000902292002 768.20 活期存款
北京回龙观支行 26442
北京银行股份有限公司中关 20000002325200 3,274.23 活期存款
北京新雷 村海淀园支行 103869214 5,000.00 结构性存款
能科技股 5,024.32 活期存款
份有限公 上海浦东发展银行股份有限 91490078801000 2,000.00 定期存款
司 公司北京昌平支行 003027
13,000.00 大额存单
宁波银行股份有限公司北京 77070122000306 3,279.31 活期存款
亚运村支行 949 5,000.00 结构性存款
合计 37,346.06 -
截至 2024 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》《募集
资金四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见下表：

募集资金使用情况对照表
编制单位：北京新雷能科技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 单位：万元
本期投入募集
募集资金总额 158,057.68 资金总额 13,493.18
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募 97,852.11
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
承诺投资项目和 是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截止期末累 截止期末投资 项目达到 本年度 是否达 项目可行
超募资金投向 更项目 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 进度（%） 预定可使 实现的 到预计 性是否发
（含部分 （2） （3）=（2）/ 用状态日 效益 效益 生重大变
变更） （1） 期 化
承诺投资项目
1、特种电源扩 否 78,464.86 76,147.87 10,568.08 36,924.74 48.49% 2025 年 10 不适用 不适用 否
产项目 月
2、高可靠性
SiP 功率微系统 否 14,508.05 14,508.05 1,808.83 7,521.39 51.84% 2025 年 10 不适用 不适用 否
产品产业化项目 月
3、5G 通信及服