零点有数:中原证券股份有限公司关于北京零点有数数据科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中原证券股份有限公司
关于北京零点有数数据科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：零点有数
保荐代表人姓名：铁维铭 联系电话：010-57058342
保荐代表人姓名：王丹彤 联系电话：010-57058342
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露 是
文件
（2）未及时审阅公司信息披露文 0 次
件的次数
2．督导公司建立健全并有效执行
规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章
制度（包括但不限于防止关联方占
用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章 是
制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
2024年 11月公司第三届董事会第十二次会议及 2024
年 12 月 2024 年第五次临时股东大会审议通过《关于
变更部分募集资金用途并使用部分募集资金向全资子
公司增资的议案》，公司使用原“知识智谱”项目尚
（2）公司募集资金项目进展是否 未投入的募集资金 13,869.27 万元（含利息、现金管理
与信息披露文件一致 收益，具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为
准）投入“收购海乂知信息科技（南京）有限公司部
分股权并对其增资项目”、“知识增强智能引擎项
目”两个新设募投项目。原“知识智谱”项目的剩余募
集资金投入两个新募投项目后，项目剩余募集资金

（具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）
永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产
经营活动。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所 是
规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及 无
整改情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及 不适用
结论意见
7.向本所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情 不适用
况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情 不适用
况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是 是
否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024年 12月 24 日
本次培训主要围绕《深圳证券交易所创业板股票上市
（3）培训的主要内容 规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等法律法规， 重点
介绍了募集资金管理和使用相关规范，上市公司规范

运作及并购重组有关 政策解读，以及有关最新监管要
求、上市公司违规案例分析等有关内容。
11.上市公司特别表决权事项（如 不适用
有）
（1）持有特别表决权股份的股东
是否持续符合《股票上市规则》第 不适用
4.6.3 条/《创业板股票上市规则》
第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现
《股票上市规则》第 4.6.8 条/《创 不适用
业板股票上市规则》第 4.4.8 条规
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符
合《股票上市规则》/《创业板股票 不适用
上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东
是否存在滥用特别表决权或者其他 不适用
损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权
股份的股东遵守《股票上市规则》
第四章第六节/《创业板股票上市规 不适用
则》 第四章第四节其他规定的情
况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执 无 不适用
行
3．股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变 无 不适用
动
1、2024 年 11 月公司第三届董事会第十二次会
议及 2024 年 12 月 2024 年第五次临时股东大会 督促上市公司
审议通过《关于变更部分募集资金用途并使用 提高募集资金
部分募集资金向全资子公司增资的议案》，使 使用的实施效
5.募集资金存放及使用 用募集资金 6,305 万元向全资子公司北京零点远 率和效果，依
景网络科技有限公司增资用于实施“收购海乂 法依规及时履
知信息科技（南京）有限公司部分股权并对其 行信息披露义
增资”项目，使用募集资金 7,080.70 万元投入新 务。
设募投项目“知识增强智能引擎”项目，剩余

事项 存在的问题 采取的措施
募集资金（具体金额以实际结转时该项目专户
资金余额为准）永久补充流动资金，用于与公
司主营业务相关的生产经营活动。具体变更情
况参见公司 2024 年 11 月 12 日发布的《关于变
更部分募集资金用途并使用部分募集资金向全
资子公司增资的公告》（编号 2024-74）；
2、公司募投项目内部投资结构变化未及时履行
恰当的决策审批程序。公司于 2024 年 4月 26日
召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事
会第十三次会议审议通过了《关于调整募投项
目内部投资结构的议案》；
3、公司在募投项目实施过程中，存在少部分委
外开发人员工作侧重点为模组场景需求沟通、
开发人员现场协调与安排等情况，从谨慎角度
其薪酬及相关费用应当按照其岗位工作侧重点
计入相关成本费用；另外，部分委外开发成本
与具体项目有关，应当计入项目实施成本。截
至 2024年 4 月 25日，前述募集资金支出金额合
计 476.31 万元，（其中 2023 年前述募集资金支
出的金额合计 442.05 万元，2024 年上半年支出
金额合计 34.26 万元），该部分投入应当用自有
资金归还募集资金。此外，“知识智谱”项目与