纵横股份:国泰海通证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于成都纵横自动化技术股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（下称“国泰海通”或“保荐机构”）作为成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“纵横股份”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对纵横股份 2024 年度募集资金的存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 13 日出具的《关于同意成都
纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕110 号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,190万股，发行价格为 23.16 元/股，募集资金总额为 50,720.40 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 44,600.52 万元。上述资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行
了审验，并于 2021 年 2 月 5 日出具了《成都纵横自动化技术股份有限公司募集
资金验资报告》（天健验〔2021〕11-3 号）。募集资金到账后已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行已经签署了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金使用情况
截至2024年12月31日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）累计使用募集资金 368,524,764.31 元，公司将“大鹏无人机制造基地项目”“研发中心建设项目”结项节余资金和“补充流动资金”募集资金专户销户结余资金等合计 88,616,957.51 元用于永久补充流动资金，募集资金余额合计
4,095,892.82 元。具体情况如下：
序号 项目 金额（人民币元）
1 募集资金净额(1) 446,005,226.27
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金累计使用金额（包括置 368,524,764.31
换先期投入金额）(2)
其中：大鹏无人机制造基地项目 265,069,514.39
2
研发中心建设项目 58,313,123.65
补充流动资金 45,142,126.27
累计使用募集资金进行现金管理金额 1,919,220,000.00
累计赎回募集资金现金管理金额 1,929,840,997.80
3
其中：募集资金现金管理赎回本金 1,919,220,000.00
募集资金现金管理赎回收益(3) 10,620,997.80
4 募集资金专户利息收入扣除手续费净额(4) 4,611,390.57
5 结余募集资金永久补充流动资金(5) 88,616,957.51
6 募集资金余额合计(6)=(1)-(2)+ (3)+(4)-(5) 4,095,892.82
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《成都纵横自动化技术股份有限公司募集资金管理制度》，将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，并按规定要求管理和使用募集资金。
（二）募集资金监管协议情况
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》。具体情况详见公司于 2021 年 2 月 9 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
2021 年 3 月 2 日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三
会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意新增全资子公司成都纵横大鹏无人机科技有限公司为“研发中心建设项目”的实施主体。同时，会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向公司全资子公司成都纵横鹏飞科技有限司、成都纵横大鹏无人机科技有限公司提供无息借款实施募投项目。
公司于 2023 年 4 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目内部投资结构调整、延长实施期并增加实施主体的议案》，同意公司调整首次公开发行股票募集资金投资项目中研发中心建设项目的内部投资结构、延长实施期限，并增加成都纵横云龙无人机科技有限公司作为项目实施主体。公司将使用部分募集资金向成都纵横云龙无人机科技有限公司进行增资、借款等方式用于实施募投项目，同时公司董事会批准设立募集资金专户并授权公司管理层办理开立募集资金专户及签署监管协议。
成都纵横鹏飞科技有限公司、成都纵横大鹏无人机科技有限公司、成都纵横云龙无人机科技有限公司针对实施募投项目分别开立募集资金存储专用账户，并与公司、保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述已签订的三方监管协议、四方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024年 12月 31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度以及《三方
监管协议》《四方监管协议》的约定执行，公司募集资金具体存放情况如下：
序号 账户名称 开户银行 银行账号 募集资金金额 备注
（元）
1 纵横股份 民生银行成都锦江支行 632633925 1,832,998.03 资金专户
2 成都大鹏无人机科 民生银行成都锦江支行 632723843 322,695.17 资金专户
技有限公司
3 成都纵横云龙无人 民生银行成都锦江支行 640932938 1,940,199.62 资金专户
机科技有限公司
合计 4,095,892.82 -
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至 2024年 12月 31日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募集资
金使用情况对照表”（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 3 月 2 日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为 7,111.74 万元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，独立董事对此发表了同意的独立意见。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于成都纵横自动化技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕11-11 号）。
2024 年度公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 8 月 16 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000.00 万元（含 5,000.00 万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2023 年 7 月 28 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金
3,000.00 万元按时全部归还至募集资金专户，并将归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
2024 年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 3 月 2 日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三
次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 32,000 万元（含）闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品、结构性存款或收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。在前
述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
2022 年 3 月 2 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会
议会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用额度
不超过人民 25,000.00 万元（含）闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好
的保本型产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单
等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述使用期限及
额度范围内，资金可循环滚动使用。
2023 年 3 月 1 日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次
会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司