南大光电:中信建投证券股份有限公司关于江苏南大光电股份有限公司2024年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
江苏南大光电股份有限公司 2024 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：南大光电
保荐代表人姓名：安源 联系电话：021-68801585
保荐代表人姓名：秦龙 联系电话：021-68801579
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 1、公司 2022 年公开发行可转债部分
募投项目结项并将节余募集资金永久

补充流动资金；
2、公司 2022 年公开发行可转债部分
募投项目（乌兰察布南大微电子材料
有限公司年产 7200T 电子级三氟化氮
项目）延期
（3）关注事项的进展或者整改情况 1、公司于 2024 年 4 月 8 日召开第八
届董事会第二十九次会议、第八届监
事会第二十七次会议，于 2024 年 5 月
7 日召开 2023 年度股东大会，审议通
过了《关于部分募投项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的议
案》。保荐机构已发表核查意见。
2、乌兰察布南大微电子材料有限公司
年产 7200T 电子级三氟化氮项目于
2024 年 11 月将的预计达到可使用状
态的时间由原计划的 2024 年 12 月 31
日延期至 2025 年 12 月 31 日，上市公
司已履行审议程序和信息披露义务。
保荐机构已发表核查意见。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 31 日
（3）培训的主要内容 募集资金的存储、管理和日常使用；
新“国九条”及相关业务规则修订情况
及解读，对上市公司信息披露相关工
作的影响等
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符 不适用
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股 票
上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规 不适用
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 不适用
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥 不适用
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东 不适用
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 板
股票上市规则》第四章第四节其他规定的情
况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“股东会、董事会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.资产重组时所作承诺 是 不适用
2.首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
3.股权激励承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表 不适用
人 变 更 及
其理由
2.报告期内 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项目过程中，未对发
中 国 证 监 行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发行人对终会 和 本 所 端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行对 保 荐 人 人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。
或 者 其 保 （2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续督导过程中，未
荐 的 公 司 能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还
采 取 监 管 债务使用过程，被山东证监局出具警示函，并于 2024 年 7 月被深交所出具
措 施 的 事 书面警示。
项 及 整 改 （3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年公开发行可转债持
情况 续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告
中披露募投目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况
的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出具警示函。

（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项目过程中，未充分关
注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规范的情
形，未充分核查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控股股东
人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未有
效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险等，违反了
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，被中国
证监会采取监管谈话的行政监管措施。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习
相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执
业能力，增强持续督导工作力度。除此之外，保荐机构