浙江鼎力:国泰海通证券股份有限公司关于浙江鼎力机械股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于浙江鼎力机械股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国泰海通”）作为浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“浙江鼎力”、“公司”）持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对浙江鼎力2024年度募集资金的存放与使用情况进行核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3636号《关于核准浙江鼎力机械股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）20,862,308股，股票面值为人民币1元，发行价为人民币71.90元/股，募集 资金总 额为 人民币1,499,999,945.20元，扣除各项发行费用人民币
19,207,822.25 元 （ 不含 增 值 税进项税额），实际募集资金净额为人民币
1,480,792,122.95元。
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2021]第ZA15995号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2024年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 募集资金账户余额
截至2023年12月31日募集资金余额 266,258,456.16
减：2024年度募投项目支用 183,433,685.09

项目 募集资金账户余额
减：以募集资金暂时补充流动资金 200,000,000.00
减：以募集资金永久补充流动资金 303,801,520.66
加：归还以募集资金暂时补充流动资金 500,000,000.00
加：2024年度银行存款利息收入 9,576,749.59
截至2024年12月31日募集资金余额 88,600,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司已制定了《募集资金管理及使用制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理及使用制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理及使用制度》等制度的情形。
2022年1月11日，浙江鼎力连同本次发行保荐机构国泰海通（曾用名：国泰君安证券股份有限公司）分别与中国工商银行股份有限公司德清雷甸支行、浙江德清农村商业银行股份有限公司雷甸支行、交通银行股份有限公司湖州德清支行、中国建设银行股份有限公司德清支行及杭州银行股份有限公司德清支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
2023年度，公司注销四个募集资金专用账户，相应的《募集资金三方监管协议》终止，具体注销账户如下：
户名 开户银行名称 银行账号
中国工商银行股份有限公司湖州德清雷甸支行 1205281029100003889
浙江鼎力机械 中国建设银行股份有限公司德清支行营业部 33050164732709778899
股份有限公司 杭州银行股份有限公司德清支行 3305040160000291793
交通银行股份有限公司湖州德清支行 562062711013000023921
（二）募集资金专户存储情况
截至2024年12月31日，公司募集资金专户存储情况列示如下：

单位：人民币元
户名 开户银行名称 银行账号 存储方式 期末余额
浙江鼎力机 浙江德清农村商业
械股份有限 银行股份有限公司 201000293651270 活期 88,600,000.00
公司
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司2024年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年1月11日召开的第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金3亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。2024年1月8日，公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集资金归还至公司募集资金专项账户。
公司于2024年1月9日召开的第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金2亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司第五届董事会第七次会议审议通过之日起不超过6个月。2024年6月24日，公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集资金2亿元足额归还至公司募集资金专项账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司第五届董事会第十一次会议及2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。截至2024年6月25日，除部分待支付合同尾款及质保金外，公司募集资金投资项目“年产4,000台大型智能高位高空平台项目”已顺利建设完毕并达到预定可使用状态，公司对上述项目进行结项。为了提高资金使用效率，公司拟将节余募集资金29,074.29万元（截至2024年6月25日金额，最终实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。待支付合同尾款及质保金等金额16,329.08万元将继续存放于公司募集资金专用账户，公司将按照相关合同约定在满足付款条件时，通过募集资金专用账户支付项目尾款等款项,在所有待支付项目尾款支付完毕后，后续该部分资金再行产生的利息收入及银行手续费支出的差额所形成的节余款也将用于永久补充流动资金，届时公司将办理注销募集资金专用账户注销手续。截至2024年12月31日，已永久补充流动资金30,380.15万元。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规情况。
六、会计师对2024年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对浙江鼎力董事会编制的《浙江鼎力机械股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于浙江鼎力机械股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2025]第ZA10961号），发表意见为：
“浙江鼎力2024年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了浙江鼎力2024年度募集资金存放与使用情况”。
七、保荐机构核查意见
国泰海通通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集资金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，查阅了公司出具的《2024年度募集资金存放与使用情况专项报告》、会计师出具的《关于浙江鼎力机械股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
经核查，保荐机构认为：2024年度浙江鼎力遵守了中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了募集资金监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放和使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 148,079.21 本年度投入募集资金总额 18,343.37
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额