三花智控:浙江天册律师事务所关于浙江三花智能控制股份有限公司2024年度股东大会的法律意见书

浙江天册律师事务所
关于
浙江三花智能控制股份有限公司
2024 年度股东大会的
法律意见书
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关于
浙江三花智能控制股份有限公司
2024 年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2025H0472 号
致：浙江三花智能控制股份有限公司
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“三花智控”或“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2024 年度股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司 2024 年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随三花智控本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师根据《股东会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对三花智控本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股
东大会的通知已于 2025 年 3 月 27 日在指定媒体及深圳证券交易所网站上公告。
（二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为 2025 年
4 月 16 日下午 14:00；召开地点为浙江省绍兴市新昌县澄潭街道沃西大道 219 号三
花工业园区办公大楼会议室。经本所律师的审查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与本次股东大会的会议通知中所告知的时间、地点一致。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 4 月 16 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为 2025 年 4 月 16 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
（三）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为：
1、《公司2024年度董事会工作报告》
2、《公司2024年度监事会工作报告》
3、《公司2024年度财务决算报告》
4、《公司2024年度报告及其摘要》
5、《公司2024年度利润分配预案》
6、《关于2025年度向银行申请综合授信额度的议案》
7、《关于开展资产池业务的议案》
8、《关于2025年度公司及子公司对外担保额度预计的议案》
9、《关于续聘2025年度审计机构的议案》
10、《关于开展期货套期保值业务的议案》
11、《关于开展外汇套期保值业务的议案》
12、《关于购买董监高责任险的议案》
13、《关于公司第八届董事薪酬和津贴的议案》
14、《关于公司第八届监事薪酬和津贴的议案》
15、《关于划分董事角色及职能的议案》
16、《关于修订<公司章程（草案）>的议案》
17、《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
1) 《选举张亚波先生为公司第八届董事会非独立董事》
2) 《选举王大勇先生为公司第八届董事会非独立董事》
3) 《选举任金土先生为公司第八届董事会非独立董事》
4) 《选举倪晓明先生为公司第八届董事会非独立董事》
5) 《选举陈雨忠先生为公司第八届董事会非独立董事》

6) 《选举张少波先生为公司第八届董事会非独立董事》
18、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
1) 《选举石建辉先生为公司第八届董事会独立董事》
2) 《选举鲍恩斯先生为公司第八届董事会独立董事》
3) 《选举潘亚岚女士为公司第八届董事会独立董事》
4) 《选举葛俊先生为公司第八届董事会独立董事》
19、《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》
1) 《选举赵亚军先生为公司第八届监事会非职工代表监事》
2) 《选举莫杨先生为公司第八届监事会非职工代表监事》
本次股东大会的上述议题与相关事项与本次股东大会的通知中列明及披露的一致。
本次股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《浙江三花智能控制股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
1、股权登记日（2025 年 4 月 9 日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、本所见证律师；
4、其他人员。
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相关资料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计14人，持股数共计1,680,839,869股，约占公司有表决权股份总数的45.0666％。
结合深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共
1,524 名，代表股份共计 271,185,304 股，约占公司有表决权股份总数的 7.2710％。通过网络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。
本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员的资格符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东大会审议的议题进行了投票表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果，出席本次股东大会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1、《公司2024年度董事会工作报告》
同意 1,950,318,926 股，反对 1,533,347 股，弃权 172,900 股，同意股数占出席
本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9126%，表决结果为通过。
2、《公司2024年度监事会工作报告》
同意1,950,306,826股，反对1,535,747股，弃权182,600股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9120%，表决结果为通过。
3、《公司2024年度财务决算报告》
同意1,950,308,826股，反对1,536,547股，弃权179,800股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9121%，表决结果为通过。
4、《公司2024年度报告及其摘要》
同意1,950,313,826股，反对1,520,147股，弃权191,200股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9123%，表决结果为通过。
5、《公司2024年度利润分配预案》
同意1,950,345,526股，反对1,505,047股，弃权174,600股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9140%，表决结果为通过。

6、《关于2025年度向银行申请综合授信额度的议案》
同意1,950,371,688股，反对1,465,447股，弃权188,038股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9153%，表决结果为通过。
7、《关于开展资产池业务的议案》
同意1,892,455,709股，反对57,631,618股，弃权1,937,846股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的96.9483%，表决结果为通过。
8、《关于2025年度公司及子公司对外担保额度预计的议案》
同意1,950,166,591股，反对1,547,747股，弃权310,835股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9048%，表决结果为通过。
9、《关于续聘2025年度审计机构的议案》
同意1,936,653,765股，反对15,106,021股，弃权265,387股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2125%，表决结果为通过。
10、《关于开展期货套期保值业务的议案》
同意1,950,300,691股，反对1,498,247股，弃权226,235股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9117%，表决结果为通过。
11、《关于开展外汇套期保值业务的议案》
同意1,950,295,301股，反对1,501,747股，弃权228,125股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9114%，表决结果为通过。
12、《关于购买董监高责任险的议案》
同意284,714,244股，反对1,566,847股，弃权381,325股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.3204%，表决结果为通过。
13、《关于公司第八届董事薪酬和津贴的议案》
同意1,950,069,601股，反对1,575,847股，弃权379,725股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8998%，表决结果为通过。
14、《关于公司第八届监事薪酬和津贴的议案》
同意1,950,075,001股，反对1,571,447股，弃权378,725股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9001%，表决结果为通过。
15、《关于划分董事角色及职能的议案》
同意1,948,499,165股，反对1,453,947股，弃权2,072,061股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8194%，表决结果为通过。

16、《关于修订<公司章程（草案）>的议案》
同意1,950,296,339股，反对1,474,247股，弃权254,587股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9114%，表决结果为通过。
17、《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案