华设集团:华泰联合证券关于华设集团2024年持续督导年度报告书

华泰联合证券有限责任公司
关于华设设计集团股份有限公司
2024 年持续督导年度报告书
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华设集团
保荐代表人姓名：姜磊 联系电话：025-83388070
保荐代表人姓名：庄晨 联系电话：025-83388070
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为华设设计集团股份有限公司（以下简称“华设集团”“上市公司”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，对华设集
团进行持续督导，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。现就 2024 年度持续督导
工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐人已制定并严格执行持续督导工
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 作制度，已制定本项目的持续督导工
计划。 作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 已与上市公司签订保荐协议，该协议
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 已明确双方在持续督导期间的权利义
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 务。
义务，并报上海证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐人通过日常沟通、定期回访、现
3 调查等方式开展持续督导工作。 场检查、资料检查等方式开展持续督
导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 经核查，上市公司未发生须按有关规
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 定公开发表声明的违法违规事项。
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审

序号 工作内容 完成持续督导情况
核后在指定媒体上公告。
2024年度持续督导期内，上市公司或
相关当事人出现如下违反违规事项：
华设集团时任董事刘鹏因涉嫌短线交
易，于2024年9月收到上海证券交易所
《关于对华设设计集团股份有限公司
时任董事刘鹏予以通报批评的决定》
（[2024]166号），于2024年10月收到
中国证监会出具的《立案告知书》（编
号：证监立案字0102024031号）；后
续，刘鹏于2025年3月28日收到江苏证
监局的《行政处罚事先告知书》（苏
证监处罚字[2025]2号），并于2025年4
月15日收到中国证监会江苏监管局下
发的《行政处罚决定书》（[2025]3号），
根据上述文件主要内容，该案已调查、
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 办理终结，江苏证监局决定对刘鹏给
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 予警告，并处以15万元罚款。上市公
应当发现之日起五个工作日内向上海证券 司已对上述短线交易事项进行处理及
5 交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 采取相应措施，并履行了相关信息披
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具 露义务。
体情况，保荐人采取的督导措施等。 针对上述事项，保荐人已采取的督导
措施如下：（1）对相关人员进行访谈：
持续督导小组已在定期现场检查中对
华设集团董事会秘书进行访谈，了解
上述事项的基本情况以及公司所采取
的具体措施等；（2）持续督导小组的
持续督导工作日志已对该事件进行记
录留痕；（3）持续督导小组已对华设
集团及其董监高、主要股东履行了华
泰联合证券反洗钱核查程序，除上述
处罚事项之外，未发现其他违法违规
风险事项；（4）保荐人已将华设集团
纳入风险关注池，持续跟进上述事项
的进展情况。
除上述事项外，上市公司及相关当事
人未发生其他重大违法违规事项或违
背承诺的情况。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 经核查，除上述事项外，上市公司及
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 相关主体能够切实履行其所作出的各
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 项承诺。
切实履行其所做出的各项承诺。

序号 工作内容 完成持续督导情况
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐人核查了公司章程、三会议事规
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 则等公司治理制度及执行情况，公司
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 治理制度健全，并得到有效执行。
人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 上市公司已建立完善的内控制度体
8 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 系，该等内控制度符合相关法规要求
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 并得到了有效执行。
控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制 上市公司已建立信息披露制度，保荐
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 人对公司信息披露文件进行及时沟
9 充分理由确信上市公司向上海证券交易所 通、审阅，向上海证券交易所提交的
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或 文件不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。 重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
10 前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 保荐人已经对上市公司已公告文件进
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 行审阅，并对相关内容进行必要核实。
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五
11 个交易日内，完成对有关文件的审阅工作对 保荐人已经对上市公司已公告文件进
存在问题的信息披露文件应及时督促上市 行审阅，并对相关内容进行必要核实。
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
2024年度持续督导期内，根据上市公
司相关公告，保荐人关注到以下相关
情况并采取相应措施：
（1）华设集团于2024年1月30日发布
《关于股东解除一致行动协议的公
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 告》，原一致行动人经协商一致，决
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 定解除《一致行动协议》，终止一致
12 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 行动关系；2024年2月1日，华设集团
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 收到上海证券交易所《关于华设设计
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 集团股份有限公司相关股东解除一致